深交所

下一步，深交所将严格按照遴选程序继续推进上市委和专家库组建工作，原标题：深交所公示第一届创业板上市委委员候选人和行业咨询专家库专家候选人名单来源：深交所

2020年世界投资者周|“一图看懂公司治理”之环境保护与社会责任来源：深交所{image=1}在中国证监会投资者保护局的指导下，深交所积极参与由国际证监会组织（IOSCO）举办的“2020年世界投资者周”活动，围绕“聚焦创业板注册制践行理性价值投资”等主题，推出系列投资者教育节目，旨在提升投资者金融素养，引导投资者理性投资，以普惠投教献礼资本市场30周年。

深交所投教|一图速览《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》来源：深交所{image=1}{image=2}{image=3}{image=4}责任编辑：陈志杰

责任编辑：王帅，深交所：创业板增设退市风险警示制度（即*ST制度）和其他风险警示制度（即ST制度）。向投资者充分提示公司存在因财务和其他状况异常、重大违法等情形而退市的风险，新浪财经讯6月12日消息，或存在生产经营停顿、违规担保、资金占用等严重异常情形

年报还显示，截至报告期末公司应收账款余额为12.63亿元，公司应收账款余额占报告期营业收入的233.89%，欢瑞世纪实现营业收入5.4亿元，占公司总资产的35.58%。主要原因为应收账款总体账龄增加造成坏账准备增加所致，账龄2年以上的应收账款金额较2018年末显著增加。

新浪财经讯7月3日消息，深交所：对连续多日涨幅异常的“爱迪尔”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对20起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：逯文云

近日，奇正藏药股价表现抢眼，截至昨日收盘，已连续6个交易日涨停。8月4日开盘，公司股价再度涨停，收获七连板，近9个交易日涨幅近100%。今日早间，深交所向奇正藏药下发关注函，关注函表示，7月27日至8月3日，公司股票连续涨停，深交所对此表示高度关注。

深交所举办注册制首期改制上市实务研讨班来源：深交所

原标题深交所：支持更多优质广西企业登陆资本市场□本报记者黄灵灵

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年9月18日-9月24日）本所对6宗违规行为进行纪律处分。

深交所将坚决扛起资本市场先行先试的责任——深交所党委认真组织学习贯彻习近平总书记在深圳经济特区建立40周年庆祝大会重要讲话精神来源：深交所

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年8月7日-8月13日）本所对1宗违规行为进行纪律处分。瑞康医药集团股份有限公司2019年度净利润与上年同期相比下降幅度超过50%，且盈亏性质发生变化，公司未在规定期限内披露2019年度业绩预告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司总经理尹世强、财务总监俞斌给予通报批评的处分。

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年10月16日-10月22日）本所对2宗违规行为进行纪律处分。一是广东高乐股份有限公司2019年业绩预告与实际净利润差异较大且盈亏性质发生变化，公司未按规定及时披露业绩预告修正公告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理杨旭恩、财务总监沈梅给予通报批评的处分。

来源：中国证券报□本报记者黄灵灵深交所日前组织举办主题为“科技引领.共谱数字化新篇章”的2020年技术大会，这是深交所连续第四年举办全行业技术大会。深交所表示，将充分发挥市场平台功能和行业技术引领作用，增强开放协作能力，全面推进数字化战略，塑造国际领先的行业数字化体系，努力建设优质创新资本中心和世界一流交易所。推动数字技术与资本市场深度融合

作者：黄灵灵12月18日，深交所举办2020年新闻媒体座谈会暨创业板改革并试点注册制新闻报道经验交流会。来自中央媒体、财经媒体、新媒体、地方媒体及门户网站等31家媒体单位的负责人及记者代表，共50余人参加座谈会。深交所负责人表示，凝聚市场发展合力，促进形成更加多元、更具包容性、更有利于支持创新的市场生态，共建优质创新资本中心和世界一流交易所。

深市期权平稳运行一周年来源：深交所2019年12月23日，深市首只场内标准化衍生品——沪深300ETF期权成功上市，实现深交所衍生品市场历史性突破,标志着深交所迈出构建完备产品体系的重要一步。

来源：深交所

投资研报【白酒投资日报】港资怎么买白酒北上持股比例大梳理（图解）【视频|白酒专场策略会】白酒到底贵不贵？还能涨多少？但斌、林园等把脉【新能源汽车投资日报】苹果汽车最新信号，华为也有新动作，多因素共振支撑电芯步入提价阶段【硬核研报】“小”元件有“大”市场！华为、小米的订单已拿下，新业务放量在即，机构指出这家对标立讯精密的创新龙头还有60%涨幅空间！

来源：深交所经中国证监会批复，深交所近日启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布有关业务通知。

来源：深交所经中国证监会批复，深交所近日启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布有关业务通知。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2021年2月19日-2月25日）本周，本所对7宗违规行为进行纪律处分，对9宗违规行为发出监管函，均为信息披露及规范运作违规。本周发出年报问询函1份、重组问询函2份、关注函18份、其他函件18份。二、市场交易监管动态（2021年2月22日-2月26日）

来源：深交所今日，“国开2009”（证券代码：108611）和“国开2008”（证券代码：108610）两只债券价格出现重大异常波动，涨幅分别为208.82%和124.24%，收盘价格到期收益率为负数，严重偏离正常估值，引发市场关注。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2021年3月12日-3月18日）3月12日至3月18日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规；对9宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函6份、关注函22份、其他函件15份。二、市场交易监管动态（2021年3月15日-3月19日）

□本报记者黄灵灵12月26日，《证券市场导报》创刊30周年暨《金融、科技与产业融合发展研究》报告发布专题研讨会在深圳举行。深交所有关负责人表示，深交所将通过《证券市场导报》集中优势研究力量，加大对资本市场深化改革重要课题的攻坚克难，以专业、扎实、严谨的研究成果，推动资本市场改革措施渐次落地。

12月4日消息，深交所消息，11月30日至12月4日，深交所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“中水渔业（维权）”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对8起上市公司重大事项进行核查。责任编辑：逯文云

11月30日消息，深交所公告，因药明生物（02269）开始并行买卖分拆股份，根据有关规定，将其调入港股通股票名单并自今日起生效。责任编辑：张熠

12月22日，深交所召开党委中心组学习会议，认真学习领会中央经济工作会议精神，围绕明年经济工作总体要求和重点任务，结合深交所实际，研究部署贯彻落实会议精神有关工作。

12月22日早间消息，深交所今日发布公告称，因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定，港股通股票名单发生调整并自今日起生效，将京东健康调入深港通下的港股通股票名单。责任编辑：常福强

{image=1}新浪科技讯12月22日早间消息，深交所今日发布公告称，因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定，港股通股票名单发生调整并自今日起生效，将京东健康调入深港通下的港股通股票名单。

来源：观点地产新媒体观点地产网讯：12月14日，深交所修订了《深圳证券交易所股票上市规则》，并公开征求意见。据观点地产新媒体了解，本次征求意见稿涉及到了简化退市流程，提高退市效率；取消暂停上市和恢复上市，退市流程大幅缩短等。

12月14日消息，深交所：对于股票已暂停上市的公司，在2020年年报披露后，仍按照本所《股票上市规则（2018年11月修订）》《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》相关规定判断其股票是否符合恢复上市条件或触及终止上市标准，并按照前述规则规定的程序实施恢复上市、终止上市。

12月14日消息，深交所修订退市相关业务规则，完善《重新上市实施办法》相关内容：删除创业板不接受公司股票重新上市申请的规定；根据新证券法完善重新上市条件；借鉴首发审核机制，明确重新上市申请及审核流程中不予受理、中止审核、终止审核的具体情形。责任编辑：陈志杰

原标题深交所：公募REITs配套规则将正式发布

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年12月4日-12月10日）本所对2宗违规行为进行纪律处分。

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年11月20日-11月26日）本所对10宗违规行为进行纪律处分。

证券时报记者吴少龙11月24日，深交所理事会创业板股票发行规范委员会召开2020年第三次工作会议，通报近期创业板股票发行情况，明确行业自律监管要求，经合议一致同意并发出行业倡议，倡导共同维护发行秩序，提高新股定价市场化水平，从源头提升上市公司质量。深交所总经理沙雁出席本次会议并讲话，发行规范委全体委员及中国证监会发行部、中国证券业协会相关代表参加。

新浪科技讯11月18日下午消息，深交所网站发布《关于终止为暴风集团股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告》。公告显示，因暴风集团股份有限公司A股（证券简称：暴风退，证券代码：300431）已在深圳证券交易所终止上市。

11月16日消息，深交所披露，ST金刚（维权）(300064)在11月4日至11月16日跌幅严重异常期间，获自然人买入33.6亿元，占比97.45%；其中，中小投资者累计买入26.41亿元，占比76.63%。机构投资者买入占比2.55%。{image=1}责任编辑：陈志杰

□本报记者黄灵灵

11月15日消息，深交所表示，下一步将践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针，突出“建制度”主线，以推行注册制与健全退市机制作为抓手，持续完善各项基础制度，把好市场入口出口两道关。健全完善常态化退市机制，推动提高上市公司质量。深化监管协作，严厉打击违法违规行为，提高违法违规成本，强化投资者保护。责任编辑：逯文云

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年11月6日-11月12日）本所对8宗违规行为进行纪律处分。一是华讯方舟股份有限公司实际控制人、董事长吴光胜在未经公司董事会、股东大会审议的情况下，越权以公司的名义签署担保合同。吴光胜未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，上述行为违反了本所《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对吴光胜给予公开谴责的处分。

11月13日消息，深交所公告，决定即日起终止上海华信证券有限责任公司会员资格。责任编辑：逯文云

11月12日消息，深交所11月12日公告，因公司撤回申请，终止对武侯高新首次公开发行股票并在创业板上市审核。责任编辑：逯文云

深交所党委认真学习贯彻党的十九届五中全会精神来源：深交所10月30日，深交所党委召开党委中心组学习会议，认真学习领会党的十九届五中全会精神，并围绕“十四五”时期经济社会发展主要目标和二〇三五年远景目标，结合深交所实际，研究部署贯彻落实全会精神有关工作。

深交所：合格境外投资者可以参与新股发行、债券发行、资产支持证券发行、股票增发、配股申购，可以参与融资融券交易、转融通证券出借交易，以及债券回购交易。关于发布《深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则（2020年修订）》的通知时间：2020-10-30深证会〔2020〕583号各市场参与人：

10月28日消息，深交所公告称，凯迪生态股票终止上市。责任编辑：陈志杰

深交所：川网传媒、建工修复、崧盛股份IPO事项10月23日上会责任编辑：常福强

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年10月9日-10月15日）本所对7宗违规行为进行纪律处分。一是吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司部分债务逾期，公司未按规定及时披露上述重大事项。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理封有顺、财务总监栾福梅、董事会秘书张万恒给予通报批评的处分。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年7月31日-8月6日）本所对4宗违规行为进行纪律处分。

每经记者方京玉每经编辑陈俊杰深交所于8月5日早间向楚天科技下发关注函。8月4日，楚天科技在“互动易”平台回复投资者时称，公司正在与康希诺洽谈合作，国内大部分疫苗生产企业均为楚天客户；同时，公司的无菌灌装设备在国内处于领先地位。深交所要求楚天科技对上述回复涉及的相关情况进行说明。

9月29日消息，深交所：天山生物（维权）9月22日复牌至今累计下跌44%，中小投资者期间累计买入46.97亿元，占比74.41%，累计卖出47.39亿元，占比75.07%。责任编辑：陈志杰

湖北省政府于2020年9月28日-29日组织举办“2020湖北·高质量发展资本大会”。深圳证券交易所党委书记、理事长王建军表示，会专门安排融资的绿色通道，引导各类资本流向湖北，建立湖北企业IPO再融资重大资产重组，债券融资的绿色通道，专门对接快速受理，专门审核，快速审核，支持湖北基础设施项目优先纳入工作试点。责任编辑：陶然

9月22日消息，深交所公告称，因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据有关规定，将农夫山泉调入港股通股票名单并自今日起生效。责任编辑：张海营

来源：深交所发行承销是拟上市企业登陆资本市场的重要环节。创业板改革并试点注册制平稳落地实施以来，新股发行承销工作有序推进，市场化询价定价配售机制发挥了积极作用。近期，个别新股询价定价出现一些新情况，我所高度重视并组织开展专项调研，征求市场主体有关意见建议，更好发挥市场化发行定价机制作用，更好实现优化资源配置功能，更好促进科技、资本和实体经济高水平循环。

来源：上海证券报9月18日，深交所举办“资本市场助力央企发展”座谈会。会议在深交所中关村创新创业企业上市培育基地举办，国资委相关部门、15家央企及深交所有关负责人参加座谈会。与会代表就深交所进一步深化改革，更好服务国资国企改革，助力央企国企做优做强提出建设性意见建议。

证券日报网9月9日消息，记者从深交所了解到，深交所正全面排查天山生物等公司的交易情况，发现有些交易可能涉嫌新型股价操纵行为。责任编辑：武晓东

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！记者从深交所了解到，深交所正全面排查天山生物（维权）等公司的交易情况，发现有些交易可能涉嫌新型股价操纵行为。近期，“天山生物”“豫金刚石（维权）”“长方集团”等少数流通市值小、价格低、基本面差的创业板股票，股价短期快速上涨，炒作现象较为突出，受到市场高度关注。

9月8日消息，据深交所披露，豫金刚石（维权）在8月24日至9月8日涨幅严重异常期间，获自然人买入44.9亿元，占比97.14%；其中，中小投资者累计买入32.3亿元，占比69.77%。机构投资者买入占比2.86%。{image=1}责任编辑：陈志杰

9月4日消息，深交所消息，8月31日至9月4日共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“天山生物（维权）”“长方集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：陈志杰

9月4日消息，深交所消息，8月31日至9月4日共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“天山生物（维权）”“长方集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：陈志杰

新京报贝壳财经讯8月30日，深交所发布《上市公司风险分类管理办法》，规定上市公司存在下列情形之一的，其分类等级不得为正常类：（一）涉嫌存在违法违规行为；（二）存在未决重大诉讼、仲裁事项且可能对公司日常经营造成较大影响，但公司作为原告的除外；（三）期末商誉占净资产比例超过50%；（四）重组标的在业绩承诺期内未完成业绩承诺或精准达标或业绩承诺期后一年业绩大幅下滑；

8月28日消息，深交所公告，2020年8月28日，本所决定暴风集团（维权）股票终止上市。自本所作出暴风集团股票终止上市的决定后十五个交易日届满的次一交易日起，暴风集团股票交易进入退市整理期。若暴风集团提出复核申请且本所上诉复核委员会作出维持终止上市决定，自上诉复核委员会作出该决定后的次一交易日起，公司股票交易进入退市整理期。退市整理期届满的次一交易日，本所对暴风集团股票予以摘牌。以下为公告全文：

证券时报记者吴少龙8月26日，深交所召开基础设施公募REITs实务讨论会，围绕基础设施公募REITs试点具体实务操作问题进行深入交流。国家发改委、中国证监会和基金业协会相关人员出席，环保、交通、数据中心、产业园区、能源发电、物流仓储等领域近30家企业和证券公司、基金公司等近20家市场机构参加会议。

来源：深交所8月26日，深交所召开基础设施公募REITs实务讨论会，围绕基础设施公募REITs试点具体实务操作问题进行深入交流。国家发改委、中国证监会和基金业协会相关部门同志出席指导，环保、交通、数据中心、产业园区、能源发电、物流仓储等领域近30家企业和证券公司、基金公司等近20家市场机构参加会议。

来源：深交所8月25日，深交所党委召开专题会议，深入学习领会习近平总书记在经济社会领域专家座谈会上的重要讲话精神，认真学习贯彻刘鹤副总理、易会满主席在创业板改革并试点注册制首批企业上市仪式上的致辞要求，研究部署深交所改革发展工作。

来源：深交所自4月27日中央深改委审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》以来，按照中国证监会统一部署，经市场各方共同努力，目前各项准备工作均已就绪，创业板注册制首批18家企业将于8月24日上市。深交所新闻发言人就近期市场关注的创业板注册制审核、发行、上市、交易等问题回答了记者提问。一、深交所在推进创业板注册制发行上市审核工作过程中有哪些特色做法？

深交所新闻发言人就创业板改革并试点注册制相关问题答记者问来源：深交所自4月27日中央深改委审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》以来，按照中国证监会统一部署，经市场各方共同努力，目前各项准备工作均已就绪，创业板注册制首批18家企业将于8月24日上市。深交所新闻发言人就近期市场关注的创业板注册制审核、发行、上市、交易等问题回答了记者提问。

深交所交易监管部总监李庆中表示，创业板注册制新股上市初期，受市场供求关系、交易机制改变等因素影响，个别股票可能出现短期炒作、异常交易、大幅波动的风险。深交所将严守一线监管底线，精准打击异常交易和违法违规行为。严密监控相关股票交易，推进交易与信息披露监管联动，依托智能化监察系统，利用大数据、人工智能等技术快速锁定异动账户，对异常交易行为采取针对性的监管措施。责任编辑：陈志杰

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年7月24日-7月30日）本所对1宗违规行为进行纪律处分。

新浪港股讯7月27日消息，深交所：将思摩尔国际（06969.HK）纳入港股通股票名单。{image=1}责任编辑：马婕

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年7月17日-7月23日）本所对3宗违规行为进行纪律处分。

来源：深交所{image=1}

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年7月3日-7月9日）本所对4宗违规行为进行纪律处分。

新浪科技讯7月7日晚间消息，深交所披露文件显示，暴风集团股份有限公司股票暂停上市。

新浪财经讯7月7日消息，深交所：暴风集团（维权）股份有限公司股票暂停上市。责任编辑：逯文云

来源：深交所

新浪财经讯7月2日消息，深交所：北讯集团股份有限公司股票自2020年7月9日起暂停上市。责任编辑：逯文云

新浪财经讯6月30日消息，深交所公告，金正大生态工程集团股份有限公司（证券简称“金正大”股票将自2020年7月1日起被本所实行退市风险警示，根据《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）》相关规定，深交所将于7月1日起将该股票调出融资融券标的证券名单。

新浪财经讯6月24日消息，深交所：上市公司违反本所上市协议、业务规则或者向本所作出的承诺的，存在下列情形之一，本所可以对其收取三十万元以上五百万元以下的惩罚性违约金，其中包括涉及财务造假、资金占用、国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康等领域的违法违规行为，情形严重，情节恶劣，严重损害投资者合法权益、国家利益、社会公共利益。责任编辑：陈志杰

一手“建制度”，一手“零容忍”。深交所将通过培训交流、规则解读、问题解答等多种方式加大市场服务力度，帮助上市公司理解规则、遵守规则、用好规则，并持续跟踪规则实施效果，结合市场发展形势持续对自律监管规则进行动态修订调整。原备忘录中的实质监管要求提升至信息披露指引，运行成熟的进一步纳入《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》，而业务操作流程相关的内容则整合至办理指南

各创业板上市公司：已履行前述程序且不存在《再融资审核规则》第三十三条第二款规定情形之一的上市公司可适用简易程序。确保符合规则要求。为充分发挥再融资简易程序制度功能，可以通过召开临时股东大会的方式，经中国证监会批准，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，该项授权在其2020年年度股东大会召开日失效。

新浪财经讯6月18日消息，深交所：大连天宝绿色食品股份有限公司、安徽盛运环保（维权）（集团）股份有限公司、神雾环保（维权）技术股份有限公司股票终止上市。责任编辑：逯文云

{image=1}未来，深交所可以根据业务需要，通过差额遴选方式产生第一届创业板上市委委员，第一届创业板上市委员会委员候选人和行业咨询专家库专家候选人名单对外公示，进一步提升发行上市审核工作透明度和专业性。不断丰富专家库的行业专家。

据了解，负责对深交所审核机构出具的审核报告和发行人申请文件进行审议。未来，深交所可以根据业务需要，通过等额方式选定专家库专家，深交所上市委和专家库组建程序非常严密，主要包括成立遴选工作机构、邀请相关机构推荐人选、核查候选人执业诚信记录、对外公示候选人名单、遴选工作机构进行遴选或审议、正式聘任并公布名单等，第一届创业板上市委员会委员候选人和行业咨询专家库专家候选人名单对外公示，并正式向社会公布。

上市委参与创业板发行上市审核工作，负责对深交所审核机构出具的审核报告和发行人申请文件进行审议，加强把关，保障审核工作公开、公平、公正，提升审核工作专业性、权威性和公信力。本次公示的第一届创业板上市委委员候选人共77人，分别来自上市公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、投资机构、科研院校、监管机构等单位以及香港业界专家。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年5月22日-5月28日）本所对4宗违规行为进行纪律处分。一是艾格拉斯股份有限公司的控股股东浙江巨龙控股集团有限公司未在承诺期限内履行股权转让尾款支付承诺，存在超期未履行承诺情形。上述行为违反了本所《股票上市规则》等的相关规定。本所根据有关规定，对浙江巨龙控股集团有限公司给予通报批评的处分。

责任编辑：王帅新浪财经讯5月28日消息，深交所：东沣科技集团股份有限公司股票终止上市。

本所发出年报问询函101份，重组问询函3份，关注函14份，问询函10份，其他函件24份。来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年5月15日-5月21日）二、市场交易监管动态（2020年5月18日-5月22日）