中金财富证券一营业部前员工从业期间开立账户炒股 被出具警示函
新浪财经2020-12-04 17:03:320阅
12月4日广东证监局披露对中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，广东证监局发现该营业部存在以下行为：一是营业部前员工在营业部从业期间以本人名义开立普通证券账户且该账户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易，营业部未能发现并核查相关情况。二是营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易，营业部未能实时监测和预警。
上述行为反映出营业部对员工违规行为未能及时发现并有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十八条、第二十七条的有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
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