员工“手机”问题引来监管关注 广发证券等为何频频犯错？

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来源：券业行家

员工“手机”问题引来监管关注，头部券商为何频频犯错？

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距行家点评中金财富收“监管来函”仅过去十来天，又一家头部券商“栽”在了对员工手机监测不力上。

灯下黑？不存在的

12月22日，深圳证监局首页监管信息栏更新多条监管信息，最新一则点名了广发证券深圳壹方中心证券营业部。

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与深圳证监局同处一城，可以说就在眼皮子底下，这家营业部出了什么岔子？

监管函指出，该营业部未按规定对员工行为进行监测，存在个别员工手机号未备案也未纳入监测范围的情形。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定。

行家翻查了发布于2017年的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，相关条款如下：

第六条 证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。

（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

（七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

行家未能查到对涉事员工的监管处罚，但员工出现违规行为，所在机构至少应负管理责任。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，深圳证监局对广发证券深圳壹方中心营业部采取出具警示函的行政监管措施。

券商为何屡出“手机问题”

事实上，这并非监管层面首次点名券商员工的“手机”问题。

就在本月月初，中金财富广州开创大道北证券营业部就曾收到广东证监局下发的监管函。原因是前员工在从业期间开户炒股，且报备手机号码发生数百起委托交易，营业部未及时监测和预警。

今年3月，青岛证监局对时任招商证券青岛五四广场营业部市场部财富顾问的李颖下发监管函，原因是其在任职期间，利用未在公司报备的手机，违背客户意愿买卖基金，还擅自修改了客户资料。

广发证券、中金财富、招商证券，这三家都是知名的头部券商，为何“不约而同”的出现员工手机问题？

长期以来，从业人员炒股与代客交易都是监管红线，券商对员工手机备案和监测的流程规范应该说是颇为成熟了，疏于管理，说得过去吗？

资深营业部创利颇丰

行家进一步查了查这家营业部的情况，又有了新的发现。

据官网介绍，广发证券深圳壹方中心证券营业部是广发证券设于宝安区的首家营业部。营业部现有管理人员、资深投资顾问及渠道营销人员33名。

企查查信息显示，广发证券深圳壹方中心证券营业部成立于2011年8月，至今已近十年。

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伟海精英数据进一步显示，该营业部负责人从业经历超过16年：早在2004年便任职于当时的广发北方证券经纪有限责任公司；2007年9月至2018年7月任北京中关村东路营业部总经理；2018年7月调任深圳壹方中心营业部总经理。

由资深人士任老总的资深营业部，为何会在合规方面出篓子呢？

行家注意到，广发证券在深圳地区共有12家营业部，其中9家设于2015年之前，3家为2019年新设。这12家营业部2019年营收总和为1.69亿元，创利2,765万元。

官网显示，广发证券正在大规模招聘针对高净值客户的服务职位。其中，base深圳的热招的职位包括“财富管理部私人财富投资顾问”，“私人财富区域总监/总经理”和“私人财富经理/总监”。

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责任编辑：陈志杰