申万宏源、浙商证券重庆分公司负责人被出具警示函 竟因兼职度假酒店经理

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原标题：申万宏源、浙商证券重庆分公司负责人违规兼职，被出具警示函

证券从业人员被监管处罚的原因有很多，但因兼职度假酒店经理而被处罚的却不多见。

2021年4月30日，重庆证监局发布多条行政监管措施。其中，浙商证券（601878）重庆分公司负责人陈健，因违规兼职担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理，被采取出具警示函措施。

同样因违规兼职被处罚的，还有申万宏源（000166.SZ，06806.HK）证券重庆分公司负责人王军，其违规兼任3家公司的董事，同样被重庆证监局采取出具警示函措施。

业内人士指出，一般而言，在外兼职的直接原因是薪资太少。

不过，澎湃新闻记者根据Wind数据统计了2020年年报后发现，去年人均薪酬超过50万元的上市券商便有21家，中金公司更是人均百万年薪。其中，申万宏源以58.91万元的人均薪酬，排名第13位。浙商证券则以53.77万元的水平，排名第17。

申万宏源证券、浙商证券及其重庆分公司负责人被出具警示函

重庆证监局指出，经查，发现陈健在担任浙商证券重庆分公司负责人期间，担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。按照相关规定，决定采取出具警示函的行政监管措施。

同时，重庆证监局指出，由于浙商证券未及时发现陈健的兼职行为并向重庆证监局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位，决定对浙商证券采取出具警示函的行政监管措施。

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此外，因违规兼职被出具警示函的还有申万宏源证券及其重庆分公司负责人王军。

重庆证监局表示，经查，发现王军在担任申万宏源证券重庆分公司负责人期间，还担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。根据相关规定，决定对王军采取出具警示函的行政监管措施。

同时，申万宏源证券因未及时处置王军的兼职行为并向重庆证监局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位，同样被采取出具警示函的行政监管措施。

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值得一提的是，券商人员因违规兼职被处罚的并非个例。

2021年4月12日，广东证监局发布公告指出，五矿证券广州华夏路证券营业部负责人陈权，在任职期间，存在从事其他经营性活动的行为，被广东证监局采取出具警示函的措施。

2020年12月31日，山东证监局发布公告表示，发现方正证券（601901）济南分公司总经理许峰，在任职期间兼任其他企业法人，根据相关规定，责令方正证券对上述问题进行改正。同时，应对相关人员作出处理，完善相关内部控制。

去年申万宏源人均薪酬58.91万元排名第13，浙商证券位列第17

2020年年报数据显示，去年人均薪酬超过50万元的上市券商便有21家，超过60万元的有12家，超过70万元的有9家，超过80万元的有5家。其中，还有人均收入超百万的券商。

具体来看，“投行贵族”中金公司（601995.SH，03908.HK）2020年人均薪酬高达114.98万元，位居头名，也是唯一一家人均薪酬过百万的上市券商。华泰证券（601688）紧随其后，人均薪酬达92.71万元。

同时，排名前5的券商，人均薪酬均超过80万元。招商证券（600999.SZ，06099.HK）、中信证券（600030.SH，06030.HK）、国金证券（600109）人均薪酬分别达81.24万元、81.16万元、80.32万元。

因违规兼职被处罚的两家券商，2020年的人均薪酬均超过50万元。

其中，申万宏源2020年以58.91万元的人均薪酬，排名第13位。浙商证券则以53.77万元的水平，排名第17。

浙商证券2020年年报指出，其薪酬政策主要依据国有企业薪酬管理制度及证券公司相关薪酬管理规定进行制定，薪酬架构主要由固定工资、绩效奖金、津贴及福利组成。同时，根据证券行业特点，结合管理需求和风险控制等管理要求，具体薪酬发放形式包括：固定薪酬由公司按月固定发放；公司高级管理人员的绩效奖金由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，按照40%以上采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年；业务部门、职能部门人员绩效奖金经年度考核后，根据年度绩效方案进行发放。

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责任编辑：张熠