申万菱信基金经理“泄密”给券商研究员操作“老鼠仓”，二人双双被罚

记者 | 陈靖

又一起“老鼠仓”剧情曝光。

12月28日，河北证监局发布两则行政处罚决定书显示，申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正，并处以50万元的罚款；长江证券研究员靳昕被给予警告，并处以3万元罚款。

经查，徐远航“利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动”，而靳昕从徐远航处获知申万菱信基金关于锦泓集团的未公开信息并告知其父亲靳某进行了交易。

处罚决定书显示，徐远航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，系申万菱信基金的基金从业人员。靳昕自2019年1月起担任长江证券研究员，因工作关系认识了徐远航。

2021年4月16日，锦泓集团以上涨4.37%报收5.97元开始启动，此后一路最高涨至7月14日的27.70元，期间该股曾经连续11个涨停板，彼时一度被市场称之为“妖股”。

2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与靳昕共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在申万菱信基金中的占比等未公开信息。

河北证监局指出，徐远航作为申万菱信智能驱动基金的基金经理，负责该基金的具体投资运营，于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。

此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上，徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

据悉，靳昕将上述信息告知其父亲，并指导其父亲使用自有资金于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。

根据我国法律法规，金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定从事相关的证券交易，泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易，是一种严重的违法犯罪行为（俗称“老鼠仓”）。

中证协官网显示，目前上述二人均已从原东家离职。

河北证监局指出，徐远航的前述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第（六）项的规定，靳昕的前述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第（二）项规定。

最终，河北证监局决定，对徐远航责令改正，并处以50万元的罚款；对靳昕给予警告，并处以3万元的罚款。

责任编辑：何松琳