这家“腰部”券商高管全部“阵亡” 接任的都是“何方大神”

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大换血！这家“腰部”券商高管全部“阵亡”，接任的都是“何方大神”

来源：券业行家

原创 券业点评

回想起来，去年因两度改名“风波”而引起行家关注的粤开证券，公开资讯颇为稀少。行家除了拜读李奇霖的不定期研报外，在每周整理的证监会涉及券商的公告和监管信息中，几乎没有发现粤开证券的身影。

近日，行家在梳理协会信息时有了意外的发现：粤开证券的高管，不声不响的，居然换了个遍！

拟聘副总裁原为长江证券分公司总经理

6月29日，粤开证券连发公告，披露了多起人事变动事项。

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首先，在拟聘任副总裁的公告中，粤开证券第三届董事会第八次会议通过决议，拟聘任王保石先生为公司副总裁。

公开信息显示，王保石现年52岁，本科学历。此前曾任平安保险办公室主任，长江证券佛山营业部行政经理兼市场部经理、福州东大路营业部负责人、惠州下埔路营业部总经理、广州天河北路营业部总经理、广东分公司总经理。2019年2月至2020年6月，任长江证券广东分公司华南总支党总书记。

截至目前，证券业协会的信息尚未变更。

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粤开证券表示，本次聘任是基于公司发展需要，有助于公司业务拓展与转型，助力打造粤港澳大湾区一流精品特色券商。

当天早些时候，粤开证券董事会通过决议称，根据相关法规及公司章程的有关规定，拟聘任谢晓莉女士为公司办公室主任。拟聘任李云女士为公司人力资源部副总经理（主持工作）。

稍晚，粤开证券发布独董辞职和提名公告中称，因个人原因，何拄峰先生、傅军如先生于6月24日辞去公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。粤开证券董事会提名郑德珵先生、罗党论先生为公司独立董事候选人。

年内已有五位主要高管更换

然而，这并不是粤开证券年内首次更换主要高管。

在此之前的2020年4月8日，粤开证券第三届董事会第七次会议审议并通过了对副总裁黄浩、合规总监臧学众、董事会秘书刘葆和首席风险官李立的任命。

更早之前的3月10日，经粤开证券第三届董事会第六次会议审议通过，聘任曾伟女士为副总裁兼财务总监，沈顺宏先生不再担任公司财务总监。

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协会信息显示，除任职起始于2014年的副董事长吕广伟和两名副总裁朱洪涛（金麒麟分析师）、汪俭外，粤开证券11位主要高管名单中，已经没有“老一辈”的存在。

具体来看，2019年全年，粤开证券有三名主要高管履任，分别是来自股东方广州开发区金融控股集团有限公司（简称：广州开发区金控）的董事长严亦斌、总经理姚松涛，以及有着监管背景的监事会主席李翊（yì）。

2020年刚过一半，粤开证券已有五位高管履任，分别是副总裁财务总监曾伟女士、董秘刘葆、首席风险官李立、副总裁黄浩、合规总监臧学众。而在本次拟被聘任为副总裁的王保石，还不在其中。

行家通过粤开证券公告、主页和伟海精英信息，列出了2020年内新任高管的背景资料。

副总裁兼财务总监曾伟女士

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曾伟女士，1968年出生，硕士研究生学历，曾任中华企业股份制咨询公司咨询顾问，对外经济贸易大学管理学院会计系教师，美国史丹利公司北京办事处财务经理，北京森德散热器有限公司副总经理（分管财务），北京ABB低压电器有限公司财务部经理，荷兰泰潘集团财务经理；2013年4月至2020年3月任广州开发区金控财务资金部总经理。2020年3月至今担任粤开证券副总裁兼财务总监。

副总裁黄浩先生

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黄浩先生，1976年出生，硕士研究生学历。1998年加入广州证券（现为中信华南），曾任财务中心总经理、信用业务管理总部总经理、资金中心总经理。2020年5月至今担任粤开证券副总裁。

合规总监臧学众先生

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臧学众先生，1972年出生，博士研究生学历。曾在招商证券、第一创业从事投资银行相关工作。曾任广东证监局信息调研处副处长、中国证监会上海专员办调查三组副组长，2018年任广州开发区金控风控部总经理。2020年5月至今担任粤开证券合规总监。

董事会秘书刘葆先生

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刘葆先生，1969年出生，博士研究生学历，曾任复旦大学应用经济学流动站博士后研究员，深圳华强集团资本运营部副部长，广州证券（现中信华南）总裁助理兼资产管理总部总经理、金鹰基金副总经理。2018年任（香港）中华金融控股有限公司研究总监、投资主管。2020年5月至今担任粤开证券董事会秘书。

首席风险官李立先生

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李立先生，1972年出生，硕士研究生学历。曾在招商证券、东海证券、万联证券、长城证券从事经纪业务、合规法律、财富管理、互联网金融工作。2016年8月至2019年12月任申港证券总裁助理。2020年4月至今担任粤开证券首席风险官。

从履历来看，新任六位主要高管中的两位曾在股东方任职；还有两位，除曾伟女士外，其余五位此前曾任职于券商同行，其中两位曾是原广州证券的同事。

据知情人士爆料，粤开证券尚未公布变动信息的两名副总裁，也于近期被“干掉”，目前其职务均由总裁兼任，新任人选尚未解密。

更有消息称，粤开证券此前五位总助也已经全数“阵亡”，但继任者的具体情况尚未公开。

控股股东意在“粤港澳大湾区”

作为为数不多的仍在新三板挂牌的券商，粤开证券近年来大事频频。

在2019年以前，当时还是联讯证券的粤开证券，长期处于无控股股东和实控人的境地。

2019年3月18日，广州开发区金控收购联讯证券13.26亿股完成过户，持股增至14.77亿股，占总股本的47.24%。广州开发区金控成为粤开证券控股股东，而广州经济技术开发区管理委员会则是这家券商的实控人。

2019年底，联讯证券官宣更名为粤开证券。据说，“粤”字一方面契合“粤港澳大湾区”，并凸显公司在广东地区的存在感。而“开”字则意味着“继往开来”“开放包容”。

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粤开证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

2020年3月20日，粤开证券将总部从惠州迁至广州开发区，“常驻”位于广州市黄埔区科学大道60号开发区金控中心21-23层的新总部。

在迁址之际，广州开发区金控董事长、粤开证券董事长严亦斌对媒体透露，粤开证券是粤港澳大湾区战略推进、广州开发区区位优势进一步拓展、广州开发区金控转型背景下“天时地利人和的产物”，其将立足广州开发区，基于区域的优势，并依靠大股东支持，以新机制、新定位、新起点跑步前进，打造成为高成长、高估值的券商企业。

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扭亏为盈排名仍待提升

2019年，粤开证券打了个翻身仗，年报业绩大幅提升。当期营业收入为8.33亿元，同比上升65.92%；净利润为1.15亿元，而2018年同期为-1.44亿元。期末总资产和净资产分别为150.70亿元和48.59亿元，分别较上年增长6.76%和2.47%。

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粤开证券2019年度业绩和资产对比，券业行家制图

数据来源：粤开证券年报

主要业务方面，经纪业务收入2.55亿元，同比增长24.13%，占比从2018年的40.86%降至30.57%；自营业务收入2.08亿元，占比提升28.21个百分点，而2018年度自营业务收入为-0.17亿元。信用业务收入1.66亿元，同比下降7.64%，占比从2018年的35.82%降至2019年的19.94%；投行业务收入0.79亿元，同比增长14.00%；资管业务同比增幅达101.69%，当期收入0.93亿元。

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粤开证券2019年度主要业务对比，券业行家制图

数据来源：粤开证券年报，单位：亿元

横向来看，在协会公布的2019年度券商业绩情况中，粤开证券的总资产、净资产、营业收入和净利润分别位列第72、75、74、76位，市占率分别为0.21%、0.25%、0.23%和0.09%。

从主要业务来看，经纪业务和信用业务相对较好，前者排名第65位，市占率为0.23%；后者排名第67位，市占率为0.24%。而自营业务最为薄弱，市占率仅为0.14%，在96家参与排名的券商中排名第79。

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粤开证券2019年度排名，券业行家制图

数据来源：证券业协会

7月17日，粤开证券发布了未经审计的上半年财务数据，当期营业收入为4.89亿元，同比增长5.60%；净利润为1.22亿元，同比增长1.23%。经纪业务和自营业务收入的增幅达到两位数，而投行业务收入同比下降近三成。

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粤开证券2020年上半年业绩，券业行家制图

数据来源：粤开证券公告，单位：亿元

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责任编辑：陈志杰