结果公司暂停开户 券商分公司老总"副业"风生水起

编辑：舰长

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券商分公司老总“副业”风生水起！结果，公司暂停开户，总部也被罚了！

楚深

见习记者 楚深

内蒙古分公司风险事件发酵，太平洋证券总部又收罚单。

近日，太平洋证券公告称，云南证监局对公司采取责令限期改正和责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

而就在本月上旬，太平洋证券内蒙古分公司刚被内蒙古证监局责令改正，并被暂停新开证券账户1年。

这两起处罚都绕不开一个人，那就是该公司内蒙古分公司原总经理宋长达。1988年出生的宋长达在任职期间，借伪私募之名融资，违规销售其实际控制的投资公司理财产品，其本人已在兑付危机爆发后投案自首，留下了巨大的资金窟窿。

对分公司管理存六大问题

5月25日，太平洋证券发布公告称，于近日收到云南证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取行政监管措施的决定》。公告显示，监管部门发现太平洋证券对内蒙古分公司的管理存在以下问题：

1、太平洋证券针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患，未及时发现存在风险并妥善处置。

2、太平洋证券对内蒙古分公司的考核未充分考虑被考核人员的行为合规性。

3、太平洋证券未采取有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据。对内蒙古分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完成，且回访人员对内蒙古分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分揭示风险。

4、太平洋证券未按照审慎经营原则对内蒙古分公司相关不符合经营常理的事项保持合理怀疑和有效核查。

5、太平洋证券对内蒙古分公司个别营销人员注销执业注册登记未在委托关系终止之日起5个工作日内完成。

6、太平洋证券与内蒙古分公司个别人员签署的劳动合同和协议存在要素填写不全、签章错误等问题。

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云南证监局认定，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条，《关于加强证券经纪业务管理规定》第三条、第四条，《证券经纪人管理暂行规定》第九条、第二十七条，《证券公司内部控制指引》第二十三条的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，云南证监局决定对太平洋证券采取以下行政监管措施：

责任编辑：王帅

二、责令增加内部合规检查次数，太平洋证券应当对全部分支机构进行合规检查，自收到该行政监管措施决定书之日起 18 个月内向云南证监局提交检查和整改报告。

分公司刚被暂停新开账户1年

基金君查阅了《证券公司监督管理条例》，第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

实际上，在太平洋证券总部吃到罚单之前，其涉事的内蒙古分公司已被监管部门责令整改，并被暂停新开证券账户 1 年，暂停期间不得新增经纪业务客户。

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根据内蒙古证监局披露的行政监管措施决定，太平洋证券内蒙古分公司存在以下问题：

一是分公司员工私自销售非太平洋证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。

二是经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行公司内部印章管理各项制度。太平洋证券内蒙古分公司转托管和撤销指定业务印章、财务章等大量加盖在赤峰聚鑫投资管理有限公司的理财协议上。

三是原负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

分公司原总经理已投案自首

与此同时，监管部门也对内蒙古分公司原总经理宋长达采取了行政监管措施。

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内蒙古证监局查明，宋长达在担任太平洋证券内蒙古分公司负责人期间，实际控制并经营赤峰聚鑫投资管理有限公司从事其他营利性活动，已涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。

内蒙古证监局决定，认定宋长达为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

监管函信息显示，宋长达出生于1988年3月，大专学历。证券业协会信息显示，宋长达在太平洋证券的登记日期为2014年11月2日，目前登记状态为“离职注销”，离职登记日期为2020年1月6日。而根据太平洋证券的年报，宋长达在2016至2018年期间为内蒙古分公司负责人，这么看来，其28岁时就开始“掌舵”分公司。

另据天眼查显示，宋长达实际控制并经营的赤峰聚鑫投资管理有限公司，成立于2014年7月1日，一般经营项目为“投资管理、投资咨询服务”。但是经查询证券投资基金业协会网站，并未发现该公司的备案信息。

已有报道显示，宋长达利用自己控制“伪私募”与投资者签订委托理财协议，直至最终爆发兑付危机。

据内蒙古晨报此前报道，早在2016年，就有太平洋证券内蒙古分公司业务员开始销售赤峰聚鑫投资的理财产品，“委托理财一年期固定收益率8.1%，六个月固定收益率6.9%，三个月固定收益率为5.4%，不计复利”的宣传语吸引了诸多投资者。

“在太平洋证券内蒙古分公司这位业务员的介绍下，我前后拉拢全家亲戚共投资了13笔理财产品，共计693万余元。而这些过程，大部分都是在太平洋证券内蒙古分公司营业场所内由业务员引导进行。”一位购买理财产品的投资者表示。

前述投资者称，其与太平洋证券分公司业务员签下《委托代理理财协议书》，上面除盖有赤峰聚鑫投资管理有限公司印章外，还有太平洋证券内蒙古分公司的印章。

2019年，前述理财产品兑付开始出现问题。同年11月，已调往总部任经纪业务副总经理的宋长达突然向警方自首，聚鑫投资上亿元理财产品的兑付危机随之爆发。

赤峰市公安局新城区分局2019年12月20日发布的《关于宋长达涉嫌非法吸收公众存款案有关情况的通知》中显示，2019年11月27日，宋长达到赤峰市公安局新城区分局投案自首。11月28日，新城区公安分局对宋长达涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，并对宋长达刑事拘留。告知购买加盖“赤峰市聚鑫投资管理有限公司”“太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司财务专用章”等印章的理财产品的投资人到公安机关报案。

一、责令太平洋证券对上述问题限期改正，并于2020 年 7 月 30 日前向云南证监局提交书面整改报告。