湖南安越意达存在无办公场地等违规行为 被出具警示函

8月12日，湖南证监局披露对湖南省安越意达资产管理有限公司采取

出具警示函监管措施的决定。

在2020年私募基金专项检查工作中，湖南证监局发现公司存在以下行为：

一、公司在中国基金业协会登记的办公地址信息不准确，公司实际并无办公场地。

二、未对基金产品“安越1号证券投资基金”（以下简称“安越1号”）进行风险评级。

三、基金产品“安越1号”的投资者庄某、陈某玉未书面承诺符合合格投资者条件。

四、未建立投资者评估数据库，未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十六条、第十七条、第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第十三条、第三十条的相关规定。按照《暂行办法》第三十三条和《适当性管理办法》第三十七条的规定，湖南证监局决定对公司采取出具警示函行政监管措施。

责任编辑：公司观察