被出具警示函

12月23日，北京证监局披露对北京合纵科技股份有限公司、刘泽刚、冯峥采取出具警示函行政监管措施的决定。北京合纵科技股份有限公司（以下简称合纵科技）子公司湖南雅城新材料有限公司（以下简称湖南雅城）2018年3月1日与天津市茂联科技有限公司签订《产品购销合同》，未履行关联交易的股东大会审议程序并公告，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

新浪财经讯7月13日，广东证监局披露对珠海和佳医疗设备股份有限公司、郝镇熙、张晓菁、何雄涛采取出具警示函措施的决定。根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，广东证监局派出检查组对珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称和佳医疗或公司）进行了现场检查，发现公司存在以下违规行为：

10月13日，天津证监局披露对天津松江股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下信息披露违规问题：一、重大诉讼未及时披露

11月18日，吉林证监局披露对袁连民采取出具警示函措施的决定。经查，袁连民在光大期货有限公司长春营业部任负责人期间，存在借用他人期货账户进行期货交易的行为。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，吉林证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经郝显）责任编辑：公司观察

11月2日，北京证监局披露对北京硕晟科技信息咨询有限公司、李丽萍采取出具警示函行政监管措施的决定。北京硕晟科技信息咨询有限公司、李丽萍作为恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称恒泰艾普）持股5%以上股东及一致行动人，在增持恒泰艾普股份达到10%时未停止交易并履行报告和公告义务，而是增持至10.03%才进行公告。行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条第二款的规定。

11月30日，北京证监局披露对施侃采取出具警示函措施的决定。经查，施侃自2018年1月起任职上海开域信息科技有限公司（以下简称上海开域）董事，2020年2月起同时担任上海开域法定代表人。上海开域及其下属子公司北京齐欣互动科技有限公司开展搜索类广告代理业务，属于与北京无双科技有限公司（以下简称无双科技）存在相同或者类似业务的实体。

10月13日，广东证监局披露对陈泳洪、李祥厚采取出具警示函措施的决定。经查，李祥厚于2011年至2017年担任广东嘉应制药股份有限公司（以下简称嘉应制药）董事、营销总监期间，嘉应制药股东、时任董事长陈泳洪以个人名义向李祥厚发放部分薪酬。

9月29日，广东证监局披露对珠海市蓝海之略医疗股份有限公司、罗志林采取出具警示函措施的决定。经查，珠海市蓝海之略医疗股份有限公司（以下简称蓝海之略或公司）存在以下信息披露违规行为：

9月26日，北京证监局披露对宁波福尔达投资控股有限公司、龚斌采取出具警示函行政监管措施的决定。

9月25日，广东证监局披露对金发科技股份有限公司、袁志敏、宁凯军采取出具警示函措施的决定。经查，金发科技股份有限公司（以下简称金发科技或公司）存在以下信息披露违规行为：

9月29日，广东证监局披露对广东利昂创意设计产业集团股份有限公司、周涛、羽祖翔采取出具警示函措施。经查，广东利昂创意设计产业集团股份有限公司（以下简称利昂设计或公司）存在以下信息披露违规行为：

8月13日，湖北证监局披露对冯丽娟采取出具警示函措施的决定。经查，冯丽娟在新时代证券股份有限公司宜昌东山大道证券营业部从业期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。

8月28日，河南证监局披露对朱建民实施出具警示函行政监管措施的决定。经查，河南证监局发现中原证券股份有限公司资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

新浪财经讯7月13日，福建证监局披露对鑫鼎盛期货有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，根据《中国人民银行呼和浩特中心支行行政处罚决定书》（蒙银罚字〔2018〕第9号），鑫鼎盛期货有限公司呼和浩特营业部及营业部负责人因营业部未按照规定有效履行客户身份识别义务，于2018年12月被中国人民银行呼和浩特中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》分别处以人民币贰拾万元整、人民币壹万元整的罚款。

经查，该公司在担任“13莒鸿润”债承销商过程中，存在尽职调查工作不充分问题，反映出公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，公司应完善内部控制，依法合规开展业务，并对责任人员进行内部问责。于收到本决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。（文/新浪财经郝显）责任编辑：公司观察

新浪财经讯7月2日，广东证监局披露对星期六股份有限公司、于洪涛、何建锋采取出具警示函措施的决定经查，发现星期六股份有限公司（以下简称星期六或公司）存在以下违规问题：

8月14日，湖南证监局披露对CharlesYang（杨光）采取出具警示函行政监管措施的决定。

新浪财经讯7月13日，北京证监局披露对陈江涛采取出具警示函行政监管措施的决定

8月26日，广东证监局披露对罗立方采取出具警示函措施的决定。经查，罗立方在中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部任职期间，存在向他人出借营业部客户证券账户并提供证券交易融资的行为。以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。（文/新浪财经郝显）

8月13日，湖北证监局披露对民生证券股份有限公司武汉分公司采取出具警示函措施的决定。经查，湖北证监局发现该公司负责人兼任合规管理人员，导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务；合规管理人员资质不达标。

8月28日，广西证监局披露对广西明利创新实业股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

9月10日，天津证监局披露对梁昭平采取出具警示函措施的决定

9月23日，广东证监局披露对广东迅视资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。近期，广东证监局对公司有关情况进行了核查，发现公司存在以下问题：一、公司法定代表人邹建峰不具有基金从业资格，不符合《证券投资基金法》第九条的规定。二、公司合规风控负责人发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第二十五条的规定。

9月14日，江苏证监局披露对江苏爱康实业集团有限公司采取出具警示函措施的决定。该公司为江苏爱康科技股份有限公司（以下简称爱康科技）持股5%以上股东。2020年6月1日至8日，在未提前15个交易日披露减持计划的情况下，以集中竞价交易方式减持爱康科技股份40，660，000股。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

10月27日，广东证监局披露对郭长杰采取出具警示函措施的决定。郭长杰作为长城期货股份有限公司总经理，未能做好对公司期货投资咨询人员及其活动的管理工作，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

10月27日，广东证监局披露对谭坚采取出具警示函措施的决定。经查，谭坚在长城期货股份有限公司工作期间，存在以他人名义从事期货交易和私下接收客户委托进行期货交易的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项和《期货公司监督管理办法》第六十五条第二款的规定。

9月29日，广东证监局披露对广东冠锋科技股份有限公司、林能文、刘学采取出具警示函措施的决定。经查，广东冠锋科技股份有限公司（以下简称冠锋科技或公司）存在以下信息披露违规行为：

10月20日，北京证监局披露对立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）及詹有义、郭振华采取出具警示函措施的决定。经查，北京证监局发现立信所在邦讯技术股份有限公司（以下简称邦讯技术或公司）2019年年报审计项目（报告文号为立信中联审字〔2020〕D-0493号）执业中存在以下问题：一、违规担保审计程序执行不到位

10月12日，江苏证监局披露对苏州海陆重工股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下违规行为：

12月16日，吉林证监局披露对吉林省云上汽车股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定。

12月14日，上海证监局披露对荣丰控股集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，荣丰控股（统一社会信用代码：91310000300253536H）在信息披露方面存在以下问题：

12月16日，北京证监局披露对大公国际资信评估有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，大公国际存在以下违规事实：部分项目评级模型定性指标上调理由依据不充分或不匹配；未对影响受评主体偿债能力的部分重要因素进行必要分析；对个别项目进行复评时，在无相关依据的情况下，对定性指标进行了打分上调，并直接影响模型结果上升一个子集。

12月10日，陕西证监局披露对西安楼市通网络科技股份有限公司（简称“楼市通网”）采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在如下问题：

12月3日，新疆证监局披露对张体智采取出具警示函措施的决定。经查，张体智在申万宏源西部证券有限公司阿克苏东大街证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，新疆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经郝显）

12月4日广东证监局披露对中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，广东证监局发现该营业部存在以下行为：一是营业部前员工在营业部从业期间以本人名义开立普通证券账户且该账户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易，营业部未能发现并核查相关情况。二是营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易，营业部未能实时监测和预警。

11月23日，江苏证监局披露对华泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，华泰证券2019年8月存在重大信息安全事件未报告。上述行为违反了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2012〕46号）第十一条、第十六条，以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第五十四条的相关规定。

11月18日，上海证监局披露对昂立教育采取出具警示函的监管措施。

11月18日，北京证监局披露对上海春山新棠投资管理有限公司（简称“春山新棠投资”）采取出具警示函行政监管措施的决定。上海春山新棠投资管理有限公司所管理的“春山新棠事件驱动型私募投资基金”和“春山新棠稳健成长型私募基金6号”在增持北京三夫户外用品股份有限公司股份达到5%时未停止交易并履行报告和公告义务，而是增持至5.64%才进行公告。公司的行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定。

11月18日，广东证监局披露对广东宏亮投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。近期，广东证监局对宏亮投资进行了核查，发现公司存在以下问题：宏亮投资未向投资者真实、准确披露宏亮小草一号混合投资私募基金（以下简称小草一号）投资经理的信息，未按照小草一号的合同约定向投资者披露定期报告和临时报告。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第二十四条的规定。

10月29日，吉林证监局披露对中邮证券有限责任公司吉林分公司采取出具警示函措施的决定。经查，该分公司在为普通投资者办理现场开户的过程中，“双录”工作存在不完整、不全面的情况，未全面落实适当性管理义务。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，吉林证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经郝显）

10月29日，天津证监局披露对崔茂宗采取出具警示函监管措施的决定。经查，崔茂宗担任鲁证期货股份有限公司天津营业部负责人期间，明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易，未向公司报告上述事项，未履行勤勉尽责义务。

10月23日，江苏证监局披露对江苏飞力达国际物流股份有限公司采取出具警示函措施的决定。根据《证券法》《上市公司现场检查办法》等规定，江苏证监局对飞力达进行了现场检查。经查，发现公司存在以下违规行为：一、部分贸易执行业务收入确认不符合收入准则。公司对所有贸易执行业务均按总额法确认收入，对风险报酬未实现转移的贸易执行业务未依据交易实质采用净额法确认收入。

11月2日，北京证监局披露对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）及乔国刚、迟文洲、陈艳玲采取出具警示函措施的决定。

10月23日，江苏证监局披露对江苏飞力达国际物流股份有限公司采取出具警示函措施的决定。根据《证券法》《上市公司现场检查办法》等规定，江苏证监局对公司进行了现场检查。经查，发现公司存在以下违规行为：一、部分贸易执行业务收入确认不符合收入准则。公司对所有贸易执行业务均按总额法确认收入，对风险报酬未实现转移的贸易执行业务未依据交易实质采用净额法确认收入。

10月22日，广西证监局披露了对成都市川宏燃料有限公司（以下简称“川宏燃料”）采取出具警示函措施的决定。

10月12日，江苏证监局披露对苏州扬子江新型材料股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

10月10日，广东证监局披露对郭帅采取出具警示函措施的决定。

9月29日，广东证监局披露对广东粤林电气科技股份有限公司、田永超、朱金强采取出具警示函措施的决定经查，广东粤林电气科技股份有限公司（以下简称粤林股份或公司）存在以下信息披露违规行为：

9月29日，广东证监局披露对广州竞标新能源汽车部件股份有限公司、韩金红采取出具警示函措施的决定。经查，广州竞标新能源汽车部件股份有限公司（以下简称竞标股份或公司）存在以下信息披露违规行为：

9月23日，广东证监局披露对全通教育集团（广东）股份有限公司、陈炽昌、孙光庆采取出具警示函措施的决定。经查，全通教育存在以下信息披露违规行为：

9月29日，广东证监局披露对东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、吴乐海、方炜采取出具警示函措施的决定。经查，东莞市凯昶德电子科技股份有限公司（以下简称凯德科技或公司）存在以下信息披露违规行为：

9月29日，广东证监局披露对广东欧怡迪科技股份有限公司、郑胜采取出具警示函措施的决定。经查，广东欧怡迪科技股份有限公司（以下简称欧怡迪或公司）存在以下信息披露违规行为：

9月29日，广东证监局披露对广州神之水滴酒业股份有限公司、林畅采取出具警示函措施的决定。经查，广州神之水滴酒业股份有限公司（以下简称神之水滴或公司）存在以下信息披露违规行为：

9月16日，重庆证监局披露对重庆万里新能源股份有限公司（万里股份）采取出具警示函措施的决定。经查，重庆证监局发现该公司存在以下违规行为：一、关联交易披露存在遗漏

9月11日，江苏证监局披露对三胞集团有限公司、袁亚非采取出具警示函措施的决定经查，三胞集团有限公司、袁亚非存在以下违规行为：

9月11日，江苏证监局披露对三胞集团有限公司、袁亚非采取出具警示函措施的决定经查，三胞集团有限公司、袁亚非存在以下违规行为：

9月11日，江苏证监局披露对南京新街口百货商店股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下违规行为：

9月9日，江苏证监局披露对长城影视股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下违规行为：

9月15日，北京证监局披露对泛海控股股份有限公司采取出具警示函措施的决定。公司2019年10月12日公告称，2018年初接受关联方无息财务资助余额3.31亿元，2018年底接受关联方无息财务资助余额42.38亿元。经查，截至2020年5月18日，公司接受关联方无息财务资助余额为3.50亿元。

8月28日，广西证监局披露对广西钦州润港林业股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

8月25日，北京证监局披露对中文在线数字出版集团股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

8月25日，北京证监局披露对东方网力科技股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

新浪财经讯7月17日，广东证监局披露对广东雪莱特光电科技股份有限公司、柴国生、柴华、张桃华采取出具警示函措施的决定。经查，广东证监局发现其存在以下违规问题：一、未披露雪莱特实际控制人可能发生较大变化的情况。

新浪财经讯7月16日，广东证监局披露对索菲亚控股股东与实控人的处罚决定。江淦钧作为索菲亚家居股份有限公司（以下简称索菲亚或公司）控股股东、实际控制人，在持有索菲亚股份变动过程中存在以下问题：

9月8日，湖北证监局披露对陈志成及上海盈方微电子技术有限公司采取出具警示函措施的决定。湖北证监局在监管中发现以下违规事实：

9月10日，云南证监局披露对云南龙发制药采取出具警示函行政监管措施的决定。2020年4月23日，龙发制药披露了《云南龙发制药股份有限公司2019年度报告预计无法按期披露的提示性公告》，公告称：“现因我司相关人员未配合审计服务机构要求，无法满足必要的审计条件，至审计机构辞任。目前公司预计无法按期披露2019年年度报告。”

9月11日，湖南证监局披露对湖南立得科技股份有限公司采取出具警示函并责令改正监管措施的决定。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令161号）、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令162号）相关规定，湖南证监局对湖南立得科技股份有限公司（以下简称“立得科技”）信息披露情况进行了核查，发现以下违规行为：

9月7日，江苏证监局披露对振华建工采取出具责令整改措施的决定。经查，公司存在以下违法行为：公司董事长钱玉良受到昆山市纪委监委调查，并于2020年3月2日被昆山市纪委给予留党察看一年，同时被昆山市监委给予降低退休待遇的处分。2020年3月16日昆山市纪委监委将处分决定书送达钱玉良本人。公司未对上述事项进行披露，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第二十五条第十一项的规定。

9月7日，天津证监局披露对环幕影视文化传媒（天津）股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在如下问题：一、关联方占用公司资金，公司未及时进行信息披露

9月7日，广东证监局披露对黄育洪采取出具警示函措施的决定。经查，黄育洪在中航证券有限公司东莞体育路证券营业部任职期间，存在操作客户账户进行证券交易的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。（文/新浪财经郝显）责任编辑：公司观察

9月1日，广西证监局披露对孙洪杰采取出具警示函措施的决定。孙洪杰作为北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称*ST银河（维权））持股5%以上的股东，于2020年7月9日通过大宗交易方式减持*ST银河1100万股股票，减持导致其持有*ST银河股票比例由5.91%降至4.91%。

8月10日，广东证监局披露对中联集信投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，广东证监局发现公司存在以下违规行为：

8月10日，广东证监局披露对郑明钗采取出具警示函措施的决定。经查，郑明钗作为宏大爆破股份有限公司（以下简称宏大爆破或公司）持股5%以上股东、公司董事，于2020年7月6日至2020年7月7日卖出宏大爆破股票150.67万股，又在2020年7月7日买入宏大爆破股票5万股。上述行为违反了《证券法》第四十四条的规定。广东证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。责任编辑：公司观察

8月12日，湖南证监局披露对加加食品集团股份有限公司及相关当事人采取出具警示函措施的决定。

8月12日，湖南证监局披露对湖南富远资产管理有限公司的行政处罚决定书。在2020年私募基金专项检查工作中，湖南证监局发现公司存在以下行为：一、未对基金产品“玉水一号应收账款转让私募基金”（以下简称“玉水一号”）进行风险评级。二、未由“玉水一号”所有投资者书面承诺符合合格投资者条件。三、未建立投资者评估数据库，未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。

8月12日，湖南证监局披露对郴州丰盛泰达基金管理有限公司的处罚决定。在2020年私募基金专项检查工作中，湖南证监局发现公司存在以下行为：一、未对基金产品“郴州天甲保理创新基金企业（有限合伙）”进行风险评级。二、未对投资者周某真、赖某珍的风险识别能力和风险承受能力进行评估。三、2名投资者的投资金额低于100万。

8月12日，湖南证监局披露对湖南红钻创业投资私募基金管理股份有限公司的处罚决定。在2020年私募基金专项检查工作中，湖南证监局发现公司存在以下行为：一、未对基金产品“红钻创投基金-私募学院菁英253号基金”进行风险评级。二、未向投资者定期披露基金投资、资产负债、收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等可能影响投资者合法权益的重要信息。

8月12日，湖南证监局披露对长沙财中投资管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定。在2020年私募基金专项检查工作中，湖南证监局发现公司存在以下行为：一、未及时变更高管信息，在中国基金业协会（以下简称“协会”）的登记备案信息与实际情况不符。未于每个会计年度结束后的4个月内，向协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作情况。

8月12日，湖南证监局披露对湖南省安越意达资产管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定。在2020年私募基金专项检查工作中，湖南证监局发现公司存在以下行为：一、公司在中国基金业协会登记的办公地址信息不准确，公司实际并无办公场地。二、未对基金产品“安越1号证券投资基金”（以下简称“安越1号”）进行风险评级。三、基金产品“安越1号”的投资者庄某、陈某玉未书面承诺符合合格投资者条件。

新浪财经讯8月7日消息，莎普爱思晚间公告，由于公司实际业绩与预告业绩的差异幅度达62.57%，业绩预告不准确；同时，公司迟至2020年4月1日才发布业绩预告更正公告，更正公告披露不及时。浙江证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。董事长陈德康、总经理王友昆、财务总监张群言、董事会秘书吴建国对上述违规事项应承担主要责任。责任编辑：张熠

8月3日，陕西证监局披露对金花企业（集团）股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，2019年3月25日，金花股份子公司金花国际大酒店有限公司（以下简称金花酒店）以其6800万元定期存单，为阜新汇宝工贸有限公司提供质押担保，期限1年。2020年3月25日，金花酒店以其6，800万元定期存单，为镇江中能恒兴国际贸易有限公司提供质押担保，期限3个月。

7月28日，江苏证监局披露对上海宝源胜知投资管理有限公司（宝源胜知投资公司）采取出具警示函措施的决定。根据《非上市公众公司监督管理办法》，江苏证监局对宝源胜知投资公司进行了核查，发现公司存在以下违规行为：宝源胜知投资公司系新三板精选层公司同享（苏州）电子材料科技股份有限公司（以下简称同享科技）股东。截至2020年7月26日，持有同享科技300万股股份，占同享科技总股本的6.61%。

新浪财经讯7月24日，广东证监局披露对广东星徽精密制造股份有限公司、蔡耿锡、陈惠吟、鲁金莲采取出具警示函。经查，广东星徽精密制造股份有限公司（以下简称星徽精密或公司）存在以下信息披露违规行为：

新浪财经讯7月23日，广东证监局披露对广东正业科技股份有限公司、徐地华、谭君艳采取出具警示函措施的决定。经查，广东正业科技股份有限公司（以下简称正业科技或公司）存在以下信息披露违规行为：

新浪财经讯7月13日，北京证监局披露对北京旋极信息技术股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

新浪财经讯7月17日，北京证监局披露对大信会计师事务所（特殊普通合伙）及曹斌、胡鸣采取出具警示函措施的决定经查，北京证监局发现大信会计师事务所（特殊普通合伙）及曹斌、胡鸣在执业中存在以下问题：

新浪财经讯7月1日，北京证监局披露对刘伟采取出具警示函监管措施的决定。经查，刘伟存在以下违规行为：一、未按规定披露权益变动情况

新浪财经讯7月1日，北京证监局披露对方正证券股份有限公司北京丰台西局欣园证券营业部采取出具警示函监管措施的决定。

新浪财经讯7月2日，广东证监局披露对湛江国联水产开发股份有限公司及李忠等人采取出具警示函措施的决定。经查，湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称国联水产或公司）存在以下信息披露违规行为：

新浪财经讯7月2日，广东证监局披露对广东新宏泽包装股份有限公司、张宏清、肖海兰、夏明珠采取出具警示函措施的决定。经查，广东新宏泽包装股份有限公司（以下简称新宏泽或公司）存在以下违规问题：

新浪财经讯6月19日，广东证监局披露对烟台中睿新能源科技有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，中睿新能源存在以下信息披露违规行为：

新浪财经讯6月17日，湖南证监局披露对泰谷生态科技集团股份有限公司采取出具警示函并责令改正监管措施的决定。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令161号）、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令162号）相关规定，湖南证监局对泰谷生态科技集团股份有限公司（以下简称“泰谷生态”）信息披露情况进行了核查，发现存在以下违规行为：一、未披露股权转让可能导致实际控制权发生变动的情况

经查。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，新浪财经讯6月16日，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。（文/新浪财经郝显）上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十二条的规定

（二）财务核算依据不充分一是截至2018年12月底，你公司累计将其他应收款中5263.82万元计入以前年度财务费用和当期财务费用。该行为不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第四十八条规定。（三）会计处理不准确（二）关联交易未履行审议程序和信息披露义务

责任编辑：公司观察新浪财经讯5月21日，北京证监局披露对泛海控股股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，2019年12月19日以来，公司在100%质押民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）股权的情况下，对其中50.24%的股权进行了质押展期。此外，公司未在上述情形发生后5个工作日内通知民生证券。

新浪财经讯5月21日，北京证监局披露对泛海控股股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，2019年12月19日以来，公司在100%质押民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）股权的情况下，对其中50.24%的股权进行了质押展期。此外，公司未在上述情形发生后5个工作日内通知民生证券。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第八条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定，北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经郝显）新浪财经讯5月21日，北京证监局披露对和讯信息科技有限公司（和讯科技）采取出具警示函行政监管措施的决定。责任编辑：公司观察

新浪财经讯5月22日，江苏证监局披露对江苏吉鑫风能科技股份有限公司（吉鑫科技）采取出具警示函措施的决定。经查，吉鑫科技存在以下违规行为：