被出具警示函 恒泰证券一营业部员工替客户交易证券
新浪财经2020-06-17 18:23:070阅
经查。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，新浪财经讯 6月16日，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
（文/新浪财经 郝显）
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十二条的规定
更多内容：www.nuoha.com，陈树雄在恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券营业部任职期间，广东证监局披露对陈树雄采取出具警示函措施的决定。存在替客户办理证券认购、交易的行为。
责任编辑：公司观察
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