完成重大资本运作后离任 中原证券两任证监会背景总裁的“宿命”

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

原标题：完成重大资本运作后离任，中原证券两任证监会背景总裁的“宿命”

来源：环球老虎财经app

“中原证券两任总裁，出奇地都拥有多年证监会工作经历，都在几年里挑上大旗、啃下中原证券的硬骨头后转身离职。相似的身份背景，雷同的职业通道，这些曾经引进的人才，在任期内完成重大资本运作后不久就离职。同样有着证监会工作履历的副总裁也在就职一年半后离职。中原证券偏爱监管背景人才，但却似乎也留不住这些监管人才。”

6月10日，中原证券发布公告，公司董事会于6月8日收到公司董事、副董事长、总裁常军胜提交的书面辞职报告，常军胜因个人原因，申请辞去公司一切职务。

据公告介绍，常军胜为河南省政府2018年3月引进的高端人才，任中原证券股份有限公司党委副书记。

值得注意的是，常军胜于1998年3月至2018年2月在中国证监会工作，历任发行监管部副主任科员、主任科员，发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调研员、处长，非上市公司监管部监管一处处长，发行监管部副主任等职务。

常军胜的履历不禁让人联想到2017年9月离职的前任总裁周小全，以及2019年入职后仅一年半就离职的副总裁赵慧文。而他们都如出一辙地拥有证监会工作经历。

1

完成定增后不久离职

前脚还在证监会主持工作，后脚就到金融机构任职。

据腾讯《一线》此前报道，2017年12月8日下午，证监会发行部常军胜、李筱强两位副主任召集了十余家券商负责人，就《关于首次公开发行股票预先披露等问题（2017年12月6日修订）》和《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》两则发行监管问答做了进一步解释说明。

而3个月后的2018年3月2日，证监会发行部常军胜被调任为中原证券党委副书记。

在常军胜上任后，中原证券提出了“二次腾飞”的发展目标。计划用3年左右时间，提高中原证券合规风控水平以及干部员工专业能力，使资本实力和盈利能力稳居全国证券公司第一方阵。

入职仅一年后，中原证券便于2019年4月发布了非公开发行A股预案。

值得注意的是，中原证券在2017年A股上市已经融资了26.7亿元，也就是说两年之后，中原证券再次想从资本市场融资，而这次，要融资55亿。

2020年7月，中原证券的定增发行成功，成功融资36亿，相比此前缩水19亿。多家同行以及公私募基金参与定增。

然而，定增成功后不久，常军胜却在2021年6月8日提交了辞职报告。而常军胜的离职与前任总裁“如出一辙”，在完成某项“任务”后不久便离任。

2

前任总裁完成AH两地上市后不久离职

在常军胜之前，中原证券也出现过一个有着同样证监会背景的离职总裁。

2009年3月周小全加入中原证券，2012年8月起担任中原证券执行董事兼总裁，2017年11月，周小全辞任后获聘民生证券总裁一职。

周小全自2003年8月至2009年2月，供职于中国证监会国有金融机构监事会、机构监管部、证券公司风险处置办公室，先后任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职。

相似的中国证监会工作经历与中原证券的任职通道，似乎成为了中元证券总裁的“固定标签”。

在中原证券任职期间，周小全先后推动了中原证券完成港股上市和A股上市。

2014年6月25日，中原证券在香港主板挂牌交易，成功融资15.01亿港元，成为在香港整体上市的第4家中资券商，同时也是香港首家内地区域性券商。

2017年1月3日，中原证券成功在上海证券交易所挂牌上市，正式成为全国证券行业第八家A+H券商，也是河南省首家实现两地上市的金融企业。

仅用两年多时间，中原证券就实现了香港上市、香港配售和A股回归的三大腾飞。

完成港股上市和A股上市后，周小全曾表示，“中原证券的发展，离不开对两地上市优势的发掘。”

但就在完成两地上市后，2017年9月6日，周小全便提交了辞职报告。这是第一位证监会背景的高管辞任，但他却不是最后一位。

3

高层频频离职的背后

除了两任总裁有证监会履历外，副总裁同样有证监会工作经历。

2018年12月赵慧文加入中原证券，担任分管投行业务的副总裁。赵慧文与两位中原证券总裁一样，有着多年的证监会工作经历。

从履历上来看，在正式投身证券行业之前，赵慧文拥有着丰富的监管经验。曾历任证监会稽查一局主任科员、稽查局综合处副处长、处长、发行监管部审核五处处长、证券基金机构监管部监管六处处长。

在常军胜任总裁期间，投行业务已经成为中原证券的重点发展方向。在核心竞争力中，中原证券将“以投行为龙头的全业务链协同优势”放在首位。

2019年，中原证券完成IPO联席主承销项目1单，上市公司再融资项目3单，沪深两市股权主承销金额21.13亿元，同比增长523.30%。尽管自身已有明显的进步，但对比整体行业，中原证券的业绩仍处于中游水平。

相比之下，2019年东兴证券共完成发行9单IPO项目、14单股权再融资项目，其中可转债项目8单，股票主承销家数排名位居全行业第10名。IPO承销金额67.43亿元，同比增长706.58%，再融资85.10亿元，与上年相比变化不大。

与头部券商相比，中原证券开展投行业务的起点较低，作为后起之秀，明显落后于同行。

2020年4月21日，中原证券曾发布公告称，公司副总裁赵慧文女士因工作单位变动申请辞去副总裁职务。

提交辞职报告后短短十天，赵慧文就转身成为东兴证券的首席风险官，快速切换着各类身份角色。

从三位离任的高管来看，中原证券似乎对有过监管履历的人才有着特别的偏好。事后来看，前两任总裁均在任期内完成了中原证券重大的资本运作，然而令人意外的是，完成“任务”后不久却离职了。

责任编辑：张书瑗