民生证券武汉分公司合规管理人员资质不达标 被出具警示函
新浪财经2020-09-15 14:50:561阅
8月13日，湖北证监局披露对民生证券股份有限公司武汉分公司采取出具警示函措施的决定。
经查，湖北证监局发现该公司负责人兼任合规管理人员，导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务；合规管理人员资质不达标。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十二条、第二十三条相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，湖北证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
0001
评论列表
共(0)条相关推荐
富满微股价今日跳水逼近跌停 业绩预计大增超3倍投资者为何“不买账”？
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！原创证券日报网证券日报之声1月24日，富满微午间发布业绩预告，预计2021年全年归母净利润盈利4.70亿元至4.90亿元，同比上年增长367.81%至387.72%；2021年扣非净利润为4.36亿元至4.56亿元，同比增加411.06%至434.50%。0000良品铺子：拟增资湖北良品工业及设立四家子公司
新浪财经讯6月29日消息，良品铺子晚间公告，为满足湖北良品工业的发展需要，公司拟使用自有资金向湖北良品工业增资4.7亿元。同时，为满足公司战略发展和业务布局的需要，公司拟出资设立宁波良品铺子社交电商有限公司、湖北良品铺子门店社群销售服务有限公司、湖北良品铺子信息科技有限公司、湖北良品铺子云服务科技有限公司四家全资子公司。责任编辑：陈志杰0000*ST华仪成为被执行人 执行标的超3900万
企查查APP显示，11月10日，*ST华仪（维权）（600290）被温州市鹿城区人民法院列为被执行人，案号为（2020）浙0302执5820号，执行标的为3969万元。*ST华仪成立于1998年，法定代表人为陈孟列，实缴资本约7.6亿元人民币，经营范围包含：户内外高压断路器及配件、高压负荷开关及配件、接地开关系列、高压隔离开关及配件、变压器、预装式变电站等。责任编辑：陈悠然SF1040000陆克平败局：阳光集团负债破百亿 资本帝国只余江苏阳光
曾减持套现海润光伏，创始人败走资本市场退出南京有线电厂的阳光集团实力雄厚，其创始于1986年，涉足毛纺、服装、生物医药、医疗器械、生态农林、房地产、金属制品等产业，创始人为人称“毛纺巨子”的陆克平。{image=1}0002光伏行业“十四五”有望加速发展 相关概念股逆市走强
【今日直播】黄燕铭对话策略新锐陈显顺：结构市下我们的思考上海兆天投资范迪钊：后疫情时代资本市场和大类资产配置的走势研判华夏基金张迪：把握机遇，海外新兴消费嘉实基金陈正宪&嘉实基金滕抒含：港股老干新枝又一春华宝基金胡洁&申万宏源马鲲鹏（金麒麟分析师）：银行股还有机会吗？国泰基金王阳：A股下半程，智能汽车还“香”吗？0000
