第一创业证券员工郭帅向新三板开户用户承诺收益 被出具警示函
新浪财经2020-10-16 17:34:260阅
10月10日，广东证监局披露对郭帅采取出具警示函措施的决定。
经查，郭帅在第一创业证券股份有限公司广州分公司任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第十条，《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《经纪人暂行规定》）第十一条、第十二条的规定。根据《廉洁从业规定》第十八条，《经纪人暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对郭帅采取出具警示函的监督管理措施。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
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