被出具警示函 中信证券华南公司债券承销尽调不充分

经查，该公司在担任“13莒鸿润”债承销商过程中，存在尽职调查工作不充分问题，反映出公司在中小企业私募债券业务开展过程中内部控制不完善

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，公司应完善内部控制，依法合规开展业务，并对责任人员进行内部问责。于收到本决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。（文/新浪财经 郝显）

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