中邮证券吉林分公司开户“双录”工作不完整 被出具警示函
新浪财经2020-11-04 11:32:270阅
10月29日，吉林证监局披露对中邮证券有限责任公司吉林分公司采取出具警示函措施的决定。
经查，该分公司在为普通投资者办理现场开户的过程中，“双录”工作存在不完整、不全面的情况，未全面落实适当性管理义务。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，吉林证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
上机数控：2020年净利预增186%至213%
1月28日消息，上机数控（603185）1月28日晚间公告，预计公司2020年净利润为5.3亿元至5.8亿元，同比增加186%至213%。另外，公司下属全资子公司弘元新材料（包头）有限公司与成都通威就“单晶硅片”的销售签订合同。参照PVInfoLink最新公布的单晶硅片均价及排产计划测算，预计2021年销售金额为13.06亿元（含税），不含税为11.56亿元。责任编辑：逯文云0000需求清淡纺织企业提前停工 节后市场难言乐观
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！财联社（杭州，记者陈抗）讯，春节临近，纺织服装行业进入收尾阶段。财联社记者了解到，由于下游需求清淡，织造工厂的在手订单比往年有所减少，江浙地区的织机开工率在50%左右。多家纺织企业负责人向财联社记者表示，元旦之后的新订单较少，加上各地疫情影响，部分纺织厂提前放假，织造整体负荷持续下调。0000年报爆巨雷 西水股份亏掉了6个自己
年报爆巨雷！这家公司亏掉了6个自己来源：财通社年报业绩季刚刚开始，市场就爆了一个巨雷。市值不足50亿元的西水股份，预计2020年扣非后净亏损271亿！主因是天安财险对投资资产计提大额减值。值得注意的是，西水股份、天安财险以及天安财险踩雷的新时代信托均是明天系旗下公司。目前天安财险和新时代信托已经双双被中国银保监会宣布接管。受累天安财险年报预亏270亿元0000
