中邮证券吉林分公司开户“双录”工作不完整 被出具警示函
新浪财经2020-11-04 11:32:270阅
10月29日,吉林证监局披露对中邮证券有限责任公司吉林分公司采取出具警示函措施的决定。
经查,该分公司在为普通投资者办理现场开户的过程中,“双录”工作存在不完整、不全面的情况,未全面落实适当性管理义务。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,吉林证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
理想汽车港股上市首日盘中破发,市值跌破2400亿港元
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!理想汽车港股上市首日盘中破发,截至发稿,跌1.36%,报116.4港元,最新总市值为2388亿港元。8月12日,理想汽车港股上市首日盘中破发,截至发稿,跌1.36%,报116.4港元,最新总市值为2388亿港元。0000长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益 中国银河证券一营业部收警示函
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:浙江证监局关于对中国银河证券股份有限公司温州大南路证券营业部采取责令改正措施的决定中国银河证券股份有限公司温州大南路证券营业部:0000上半年归母净利预降83.8% 闽派男装担当七匹狼品牌吸引力走弱?
【今日直播】免税还有行情吗|王湛:引导海外消费回流免税行业迎黄金发展期免税还有行情吗|刘乐文:看好免税新发展,酒店新周期免税还有行情吗|刘嘉仁:如何看待免税及化妆品高估值下的投资机会富国张圣贤、天风刘晨明:军工已经进入收获期,行情能否超预期?华夏基金鲁亚运:创业板20%涨跌幅即将到来,哪些ETF值得关注?东兴陆洲、鹏华陈龙:国防军工行业的新周期和新机会0000泰禾集团净利预亏 超40亿市值蒸发90%
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!长江商报记者赵洁曾被激进扩张、巨额债务压力、创始人过于高调、楼盘烂尾等负面消息缠身的泰禾集团,再次引发投资者及公众的担忧。2月1日,泰禾集团收到深圳证券交易所的关注函,要求其说明2020年仅有零星项目交付结转收入、债务重组及重大诉讼、仲裁等事项的具体进展,负债或潜在损失对公司2020年度经营业绩的影响。0000机构调研成风向标:扎堆生物医药行业 丽珠集团最受青睐
【券商直播间】太平洋证券肖垚:下半年家电行业配置思路解读掘金大消费|暖风徐至,气象一新——长江社服2020年度中期投资策略天风证券郭丽丽:污水资源化如何开启千亿市场规模?掘金大消费|反转与双击——长江家电2020年度中期投资策略【基金直播间】银河基金陈伯祯:投资为什么要有龙头配置思维?海通荀玉根、中加李坤元:大变局时期的中国机遇——聚焦优势企业0000