索菲亚实控人减持股份达到5%时未披露 被出具警示函

新浪财经讯 7月16日，广东证监局披露对索菲亚控股股东与实控人的处罚决定。

江淦钧作为索菲亚家居股份有限公司（以下简称索菲亚或公司）控股股东、实际控制人，在持有索菲亚股份变动过程中存在以下问题：

2013年3月20日前，江淦钧与柯建生作为一致行动人，合计持有索菲亚12000万股，占索菲亚总股本的56.07%。因被动稀释及主动减持，2013年3月至2014年6月17日期间，江淦钧与柯建生合计持有索菲亚股份的比例减少5.28%；2013年3月至2017年12月18日期间，江淦钧与柯建生合计持有索菲亚股份的比例减少15.27%。

江淦钧在与柯建生合计持有索菲亚股份的比例变动达到5%和15%时，未及时披露权益变动报告书，在报告期限内也未停止卖出索菲亚股份，违反了《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第十三条等规定。

根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第七十五条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

柯建生作为索菲亚家居股份有限公司（以下简称索菲亚或公司）控股股东、实际控制人，在持有索菲亚股份变动过程中存在以下问题：

2013年3月20日前，柯建生与江淦钧作为一致行动人，合计持有索菲亚12000万股，占索菲亚总股本的56.07%。因被动稀释及主动减持，2013年3月至2015年8月15日期间，柯建生与江淦钧合计持有索菲亚股份的比例减少10.59%。柯建生在与江淦钧合计持有索菲亚股份的比例变动达到10%时，未及时披露权益变动报告书，在报告期限内也未停止卖出索菲亚股份，违反了《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第十三条等规定。

根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第七十五条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：王勇