财信期货内部控制存在缺陷 被责令改正
新浪财经2020-08-14 16:57:390阅
8月14日，湖南证监局披露对财信期货有限公司采取责令改正措施的决定
经查，财信期货未将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节；对外接信息系统管理不到位、风险评估不全面；未能采取有效措施防止风险事件发生。上述情形反映出你公司内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条、第九十七条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，湖南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
责任编辑：公司观察
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