被责令改正

9月10日，陕西证监局披露对泛华普益基金销售有限公司陕西分公司采取责令改正措施的决定。经查，该分公司在代销私募基金产品时，未获取部分客户符合合格投资者准入要求的相关证明材料，未对个别客户最近三年个人年均收入证明材料的真实性和有效性进行审慎核查，投资者适当性管理工作执行不严格，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条规定。

9月1日，湖北证监局披露对万和证券股份有限公司湖北分公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。

8月18日，广东证监局披露对康美实业投资控股有限公司（康美实业投资）采取责令改正措施的决定。经查，康美实业投资存在以下违规行为：公司作为公司债券发行人，截至2020年7月31日仍未披露2019年年度报告。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十二条、四十三条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

责任编辑：公司观察，同时二人对浙江翰晟2016至2019年的净利润作出承诺。按照协议约定，新浪财经讯6月8日，二人应于收到顺钠股份书面通知后十个工作日内，广东证监局发现陈环、林国平存在以下违规行为：2017年1月23日，向顺钠股份支付补偿金28690万元。因浙江翰晟2018年未完成业绩承诺。

9月10日，陕西证监局披露对泛华普益基金销售有限公司陕西分公司采取责令改正措施的决定。经查，该分公司在代销私募基金产品时，未获取部分客户符合合格投资者准入要求的相关证明材料，未对个别客户最近三年个人年均收入证明材料的真实性和有效性进行审慎核查，投资者适当性管理工作执行不严格，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条规定。

8月24日，河南证监局披露对李栋实施责令改正措施的决定。经查，河南证监局发现河南东和环保科技股份有限公司（以下简称东和环保或公司）存在以下问题：

10月27日，广东证监局披露对长城期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，长城期货股份有限公司公司存在以下情况：一是公司未取得期货投资咨询业务资格，但公司微信公众号公示的公司简介包含“期货投资咨询”的内容。同时，公司期货投资咨询从业人员以公司名义形成和对外传播含有行情分析、趋势建议以及具体期货品种、买卖方向、价格的材料，且对个别客户做出含有具体期货品种、买卖方向、合约数量和价格的操作建议。

10月13日，北京证监局披露对长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部采取责令改正措施的决定。经查，该营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，对营业部办公场所的电子设备使用情况监督失效，存在营业部员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项的规定。

9月28日，海南证监局披露对海南四国股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，公司存在以下问题：一、未严格落实投资者适当性管理要求公司未对海南四国股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称四国合伙企业）进行风险评级，未将投资者风险承受能力与上述基金产品的风险等级进行匹配。二、未按规定报送、更新登记备案信息

9月28日，海南证监局披露对数巫（海南）资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，公司存在以下问题：一、未严格落实投资者适当性管理要求公司未对数巫量化对冲1号等私募基金进行风险评级，未将投资者风险承受能力与基金产品的风险等级进行匹配。二、未按规定更新、报送登记备案信息公司未按规定向中国证券投资基金业协会更新管理人有关信息；未报送数巫量化对冲1号等私募基金有关投资运作情况。

9月21日，北京证监局披露对福建国耀投资有限公司采取责令改正措施的决定。经查，公司于2020年7月27日新增质押持有的国都证券股份有限公司（简称国都证券）73.34%股权，至此公司所持国都证券股权质押比例达到100%。2020年8月5日，公司为初始质押的部分股权办理了解除质押登记，但随后于2020年8月10日将该部分股权再次办理了质押登记。

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炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！1月22日，北京证监局披露对宁波东控集团有限公司等4家公司采取责令改正措施的决定。

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12月23日，北京证监局披露对国开证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。经查，公司开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

12月22日，陕西证监局披露对中邮证券有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查，中邮证券在全面风险管理、公司债券和资产管理业务中存在以下问题：

12月11日，湖南证监局披露对金信期货有限公司采取责令改正措施的决定。近期，湖南证监局对公司进行现场检查，发现存在以下问题：一是公司治理不健全。股东会、董事会运作不规范，未按规定程序召开、未进行会议记录；董事会无投票记录，董事长选举程序缺失；独立董事未按规定对部分事项发表独立意见。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条、第四十六条规定。

12月9日，江苏证监局披露对锦泰期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。2020年10月12日，该公司发生恒生交易系统故障，该系统中断53分钟。按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（以下简称《处理办法》）规定，该事件定性为较大事件。

12月15日，江苏证监局披露对新纪元期货股份有限公司采取责令改正监督管理措施的决定。经查，新纪元期货在开展资产管理业务过程中存在以下问题：一是公司部分资产管理计划的发行由沣沅弘（北京）控股集团有限公司控制，资产管理业务经营不独立，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第三十六条的规定。

12月17日，天津证监局披露对天津中科达创业投资管理有限公司（简称“中科达创”）采取责令改正措施的决定。经查，中科达创公司在私募基金产品管理过程中，存在未按照合伙协议约定向投资者披露基金运行信息的情形。

11月30日北京证监局披露对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，中信建投发布的某研究报告存在以下问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章，未进行规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

12月1日，河南证监局披露对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司（简称“中方信富郑州分公司”）实施责令改正措施的决定。经查，中方信富郑州分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：部分不具有证券投资咨询执业资格的员工向客户提供投资咨询建议；员工向客户转发投资顾问的投资咨询建议时，未注明投资顾问的姓名及其登记编码；业务留痕管理不完善。

11月17日，广东证监局披露对广州紫科环保科技股份有限公司采取责令改正措施的决定。根据《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》等规定，广东证监局对公司进行了现场检查，发现公司存在以下问题：

11月16日，广东证监局披露对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下问题：未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷。上述行为反映出公司存在内部控制、风险管理不到位问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

8月18日，广东证监局披露对宜华企业（集团）有限公司（宜华公司）采取责令改正措施的决定。经查，宜华公司存在以下违规行为：公司作为公司债券发行人，截至2020年7月31日仍未披露2019年年度报告。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十二条、四十三条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。责任编辑：公司观察

责任编辑：公司观察，公司2018年3月在广州设立除广州分公司之外的总部营销团队，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条；同时。

二、在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中，存在未充分了解客户，未谨慎评估投资人适当性的情形，违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条的规定。新浪财经讯5月19日，江苏证监局披露对爱建证券江苏分公司及靖江渔婆南路证券营业部采取责令改正措施的决定。

经查，李瑞金于2018年9月取得安徽梦舟实业股份有限公司（以下简称上市公司）实际控制权后，公开承诺“在取得上市公司控制权之日起12个月内，本人或其一致行动人、霍尔果斯船山文化传媒有限公司继续完成船山文化原增持计划中剩余需增持的股份数”，后续未在承诺期限内履行继续增持上市公司股份的公开承诺。

根据《办法》第三十三条的规定，现决定对公司采取责令改正的行政监管措施。新浪财经讯5月20日，广东证监局披露对赫旭采取出具警示函措施的决定。赫旭作为公司法定代表人、总经理以及基金投资经理，对公司存在的上述问题负有直接责任。根据《办法》第三十三条规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经郝显）

8月13日，广东证监局披露对广东博众证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下违规行为：“荐股软件”未按规定及时公示和备案，“荐股软件”的上线运营未经合规部门的合规审查，“荐股软件”中对智能推荐个股的宣传含有不适当表述；向客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险。上述情形反映你公司内部控制和合规管理存在不足。

8月14日，湖南证监局披露对财信期货有限公司采取责令改正措施的决定经查，财信期货未将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节；对外接信息系统管理不到位、风险评估不全面；未能采取有效措施防止风险事件发生。上述情形反映出你公司内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条、第九十七条的规定。

8月10日，安徽证监局披露对安徽健安润华股权投资合伙企业（有限合伙）采取责令改正措施的决定。经查，该单位在私募基金管理中存在以下问题：一、未严格按照基金合同约定进行投资运作。二、制度不健全、合规管理制度执行不到位。三、未对投资者是否满足合格投资者标准进行实质性评估。四、未对私募基金进行风险评级。未对投资者的风险识别和风险承担能力进行评估，风险揭示书内容与所管理私募基金类型不匹配。

8月4日，广东证监局披露对中潜股份（维权）有限公司采取责令改正措施的决定。经查，中潜股份存在以下信息披露违规行为：一、

新浪财经讯7月24日，广西证监局披露对广西投资集团有限公司采取责令改正措施的决定。广西证监局对该公司及其控股的广西梧州中恒集团股份有限公司（以下简称中恒集团）进行了现场检查，检查发现公司存在以下问题：一、公司副总经理代履行中恒集团总经理职责公司副总经理焦明于2019年6月至今同时兼任中恒集团董事长并代履行总经理职责。二、公司参与中恒集团部分经营管理事项

新浪财经讯7月24日，广西证监局披露对广西梧州中恒集团股份有限公司（中恒集团）采取责令改正措施的决定。经现场检查，发现公司存在以下问题：一、定期报告披露公司董监高年度报酬情况不准确

新浪财经讯7月20日，重庆证监局披露对重庆汇涌金股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，重庆证监局发现该公司存在以下问题：

新浪财经讯7月3日，河南证监局披露对方华生采取责令改正措施的决定。