金信期货存治理不健全等问题 被责令改正
新浪财经2020-12-21 17:51:340阅
12月11日，湖南证监局披露对金信期货有限公司采取责令改正措施的决定。
近期，湖南证监局对公司进行现场检查，发现存在以下问题：
一是公司治理不健全。股东会、董事会运作不规范，未按规定程序召开、未进行会议记录；董事会无投票记录，董事长选举程序缺失；独立董事未按规定对部分事项发表独立意见。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条、第四十六条规定。
二是居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱。对居间人尽职调查存在瑕疵，未按公司规定对部分居间人开发的客户及时进行回访，对客户的异常交易行为监控不到位，未及时对客户反映的居间人存在喊单等禁止行为进行核查和处理。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第五十六条规定。
根据《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第一百零九条的规定，湖南证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
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