华普益基金陕西分公司违反投资者适当性管理办法 被责令改正
新浪财经2020-09-21 18:18:391阅
9月10日，陕西证监局披露对泛华普益基金销售有限公司陕西分公司采取责令改正措施的决定。
经查，该分公司在代销私募基金产品时，未获取部分客户符合合格投资者准入要求的相关证明材料，未对个别客户最近三年个人年均收入证明材料的真实性和有效性进行审慎核查，投资者适当性管理工作执行不严格，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条规定。
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，陕西证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
0001
评论列表
共(0)条相关推荐
拥有嘉士伯的重庆啤酒为何一个月狂泻38% 业绩不及预期
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！{image=1}记者|袁颖琪编辑|陈菲遐重庆啤酒（600132.SH）自2月10日盘中触及164.4元/股的历史新高后，股价便开始了持续调整。截至3月11日收盘，重庆啤酒股价已下跌38%。0000彩虹股份两大股东拟减持 控股股东近8成持股已质押
来源：中国经济网中国经济网北京12月4日讯彩虹股份（600707.SH）昨日晚间发布的公告显示，昨日，公司收到两大股东的减持股份计划告知函。其中芯屏基金拟以集中竞价方式减持不超过7176.77万股彩虹股份，即减持不超过彩虹股份总股本的2%。如意广电拟以集中竞价方式减持不超过3588.38万股彩虹股份，即减持不超过彩虹股份总股本的1%。{image=1}0000股海导航 3月22日沪深股市公告提示
投资研报【券商荐股精选】洼地即将被市场发现，这一板块估值修复空间广阔，潜在涨幅47%（附股）【碳中和动态分析】南方电网发布服务碳中和工作方案；三家上市公司中标碳中和大单【新能源汽车每日动见】动力电池配套出现结构性变化！新车公示，磷酸铁锂独占纯电、换电车型，透露什么信号？关注背后成因和投资机会0000茅台集团:1至8月各主要指标增长符合预期 将确保完成年度目标任务
来源：证券时报·e公司e公司讯，9月7日，茅台集团在茅台会议中心召开部分子公司2020年度经营目标推进会。茅台集团总经理李静仁指出，茅台集团1至8月各项主要指标增长符合预期，主业保持“稳中向好”，辅业实现“稳中有进”。李静仁要求，各子公司要统一思想，担当尽责，拿出切实可行的措施，全力冲刺100天，确保全面完成年度目标任务。责任编辑：逯文云0000昆仑万维：持股17.05%股东李琼拟减持不超6%公司股份
昆仑万维晚间公告，公司持股17.05%股东李琼计划在本公告发布之日起6个月内，新浪财经讯6月15日消息，通过大宗交易、协议转让或者集中竞价交易的方式减持公司股票不超过6893万股，不超过公司总股本的6%。责任编辑：陈志杰0000
