新纪元期货开展资管业务中存多项问题 被责令改正

12月15日，江苏证监局披露对新纪元期货股份有限公司采取责令改正监督管理措施的决定。

经查，新纪元期货在开展资产管理业务过程中存在以下问题：

一是公司部分资产管理计划的发行由沣沅弘（北京）控股集团有限公司控制，资产管理业务经营不独立，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第三十六条的规定。

二是公司在开展部分资产管理计划的尽职调查过程中，未能恪守职责、谨慎勤勉，存在未实地调研，多份尽调报告内容雷同等情况，违反了《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第三条的规定。

三是公司存在未按照合同约定如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息的情况，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条的规定。

四是公司违反内部规定要求，委托没有基金销售业务资格的君富财富（北京）控股集团有限公司代为销售资产管理产品，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条的规定。

五是公司未对2018年11月至2019年2月期间离职的资管部门投资经理董迪君等3人进行离任审查，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第六十八条第三款的规定。

六是公司在部分资产管理计划更换投资经理后，未按照约定方式将这一情况告知相关资管计划的委托人，违反了《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第二十一条的规定。

以上事实有相关人员谈话笔录及江苏证监局监管人员在现场检查中收集的证据证明。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第四十五条、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，现对新纪元期货采取责令改正的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察