中方信富郑州分公司业务展开中存多项问题 被责令改正
新浪财经2020-12-04 17:23:462阅
12月1日，河南证监局披露对北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司（简称“中方信富郑州分公司”）实施责令改正措施的决定。
经查，中方信富郑州分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：部分不具有证券投资咨询执业资格的员工向客户提供投资咨询建议；员工向客户转发投资顾问的投资咨询建议时，未注明投资顾问的姓名及其登记编码；业务留痕管理不完善。
上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十二条第一款第二项、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，河南证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。（文/新浪财经 郝显）
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