海南四国股权投资基金存多项违规 被责令改正
新浪财经2020-10-10 16:56:100阅
9月28日,海南证监局披露对海南四国股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。
经查,公司存在以下问题:
一、未严格落实投资者适当性管理要求
公司未对海南四国股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称四国合伙企业)进行风险评级,未将投资者风险承受能力与上述基金产品的风险等级进行匹配。
二、未按规定报送、更新登记备案信息
公司未按规定向中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)更新管理人及其丛业人员有关信息;未向基金业协会报送经会计师事务所审计的2017、2018、2019年度的财务报告;未向基金业协会报送所管理私募基金有关投资运作情况。
三、将他人财产混同于基金财产从事投资活动
公司存在将海南国永实业有限公司、海南惠中城市环境服务有限公司等他人财产混同于四国合伙企业基金财产从事投资活动的情况。
上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十七条、二十三条、二十五条的相关规定,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。(文/新浪财经 郝显)
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
延安必康行政处罚事先告知书下达,投资者索赔征集开启
受损股民可至新浪股民维权平台发起维权:http://wq.finance.sina.com.cn/关注@新浪证券、微信关注新浪券商基金、百度搜索新浪股民维权、访问新浪财经客户端、新浪财经首页都能找到我们!0000成立至今一直亏损 百济神州要回A了
成立至今一直亏损,这家公司要回A了来源:上海证券报赴纳斯达克上市的第一家中国生物科技公司,首个回流登陆港股的内地企业,更是内地生物医药类企业中最舍得研发投入花钱的公司……如今,这家公司计划登陆科创板,有望成为第一家同时在美股、港股和A股上市的本土创新药企。0000A股鞋业巨头贵人鸟彻底凉了:创始人被限制消费 曾是泉州首富
又一知名品牌创始人被限制消费!A股鞋业巨头彻底凉了,创始人曾是泉州首富贵人鸟股份有限公司及其创始人再收限制消费令。近年来,贵人鸟一直在走“下坡路”。在债务、贷款等压力下,贵人鸟已濒临退市边缘。近日,国内运动品牌贵人鸟股份有限公司及其创始人再收限制消费令,引发广泛关注。事实上,该公司早已债台高筑。启信宝显示,目前,该公司名下有4条被执行人信息,限制消费令2条。{image=1}0001年报遭4次问询 百利科技和这3家公司过往合同细节待解
虽然毛利率波动趋势相似,曾两度收到交易所问询函。上述人士认为,又被交易所二度问询。上市后首次亏损金额较大,引发交易所关注,百利科技发布19年业绩预亏公告后,随后连续问询的多个问题都与上述三家公司有千丝万缕的关系。同行三维工程、镇海股份、东华科技近三年合计净利分别约为1.74亿元、1.55亿元、2.62亿元,原标题:一份年报前后遭四次问询百利科技和这三家公司过往合同细节待解0000