数巫资产管理公司存挪用基金财产等问题 被责令改正
新浪财经2020-10-10 16:56:090阅
9月28日，海南证监局披露对数巫（海南）资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。
经查，公司存在以下问题：
一、未严格落实投资者适当性管理要求
公司未对数巫量化对冲1号等私募基金进行风险评级，未将投资者风险承受能力与基金产品的风险等级进行匹配。
二、未按规定更新、报送登记备案信息
公司未按规定向中国证券投资基金业协会更新管理人有关信息；未报送数巫量化对冲1号等私募基金有关投资运作情况。
三、挪用基金财产
2020年4月23日至8月5日期间，公司曾挪用基金财产出借给北京数巫科技有限公司。
上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十七条、二十三条、二十五条的相关规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
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