被责令改正 巨丰投资设立总部营销团队未报送报告
新浪财经2020-06-02 18:18:113阅
责任编辑：公司观察，公司2018年3月在广州设立除广州分公司之外的总部营销团队，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条；同时。
经查，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定。公司还存在证券投资咨询业务推广记录留存不完整问题，新浪财经讯 5月25日，陕西证监局披露对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取责令改正措施的决定
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，设销售和客服岗位负责广州地区新客户开发，未向陕西证监局报送变更报告，且公司未制定总部营销团队与其开展业务所在地分支机构业务、合规、人员等管理的相关内控机制，陕西证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
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