券商债券业务执业能力评级出炉：27家获A类50家B类 19家C类

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券商又一能力评级出炉：27家获A类，50家B类，19家C类，中证协首次公布

财联社（上海，记者 王可）讯，9月24日，中国证券业协会公布2020年证券公司债券业务执业能力评价结果，为去年10月发布评价办法以来首次公布该类评价结果。

结果显示，参与此次评价的共有96家券商及承销保荐机构，包括中金公司、中信证券、中信建投、国泰君安等在内的27家券商机构获得A类评价；东方财富、广发证券、安信证券等50家获得B类评价；开源证券、国海证券、国融证券等19家获得C类评价。

记者将该评价结果与证监会8月份发布的2020年证券公司分类评价结果进行对比发现，有11家B类和C类券商表现不俗；其中，长城证券、财信证券和九州证券等3家B类券商在公司债业务方面获评A级。

根据去年10月发布的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，此次评价结果分为A、B、C三类。不同类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况与服务国家战略等方面的相对水平，并不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

中证协发布首次券商公司债执业能力评价结果

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9月24日，中国证券业协会公布2020年证券公司债券业务执业能力评价结果，这是去年中证协10月发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》（简称《评价办法》）以来首次公布评价结果。

根据《评价办法》，此次评价结果分为A、B、C三类。不同类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况与服务国家战略等方面的相对水平，并不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

中证协表示，原则上评价得分排名前30%的证券公司划为A类，评价得分排名后20%的证券公司划为C类，排名中间部分的证券公司划为B类。

评价结果数据显示，参与此次评价的共有96家券商及承销保荐机构，包括中金公司、中信证券、中信建投、国泰君安等在内的27家券商机构获得A类评价；东方财富、广发证券、安信证券等50家获得B类评价；开源证券、国海证券、国融证券等19家获得C类评价。

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（96家券商公司债业务能力评价结果；来源：中证协）

4家A类券商公司债业务能力为C级，3家B类券商获评A级

财联社记者将以上券商公司债业务能力评价结果与证监会8月份发布的2020年证券公司分类评价结果进行对比发现，华宝证券、华创证券、华菁证券和银泰证券等4家在证监会分类评级中获得A类评级券商，但在公司债业务执业能力评价中仅获得C级。

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（4家A类券商公司债业务能力为C级，来源：中证协，证监会）

安信证券、东方财富、中原证券、第一创业等16家券商在证监会分类评级中获得A类评级，在公司债业务执业能力评价中仅获得B级。

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（16家A类券商公司债业务能力为B级，来源：中证协，证监会）

以此相反，11家在证监会分类评级中获得B类评级和C类评级的券商表现不俗。其中，长城证券、财信证券和九州证券在证监会分类评级中为B级，在此次公司债业务执业能力评价中获得A级。

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（3家B类券商公司债业务能力为A级，来源：中证协，证监会）

另外，中山证券、金元证券、江海证券等8家券商在证监会分类评级中为C级，在此次公司债业务执业能力评价中获得B级。

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（8家C类券商公司债业务能力为B级，来源：中证协，证监会）

共五类评价指标，包含服务国家战略能力

中证协2019年10月发布《评价办法》共五章，三十五条，包括总则、评价指标、计分方法、评价期与评价类别、附则等。中证协称，该方法以能力评价为基础，构建“以制度和人员为保障，以业务能力为驱动，以合规展业能力为支撑，以项目风险控制实效为约束，以服务国家战略能力为激励”的公司债券业务执业能力评价体系。

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据悉，能力评价的指标共五类，满分为100分。五类指标分别为证券公司公司债券基础保障能力指标、公司债券业务能力指标、公司债券合规展业能力指标、公司债券项目风险控制实效指标与服务国家战略能力指标。其中，公司债券业务能力指标满分为30分，服务国家战略能力指标满分为10分，其余指标满分均为20分。

具体而言，能力评价指标包括证券公司公司债券基础保障能力、公司债券业务能力、公司债券合规展业能力、公司债券项目风险控制实效和服务国家战略能力五类指标。

公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况，包括证券公司公司债券制度建设指标、从业三年以上公司债券业务人员占比指标与公司债券内部控制人员占比指标。

公司债券业务能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的规模和市场影响力，包括公司债券业务收入指标、公司债券主承销项目数指标和公司债券承销金额指标。

公司债券合规展业能力指标主要反映证券公司公司债券业务的运行规范性。

公司债券项目风险控制实效指标主要反映证券公司开展公司债券业务在前端承销风险控制与后端受托管理的风险控制情况。

服务国家战略能力指标主要反映证券公司公司债券业务对国家战略的贡献度。

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（服务国家战略能力指标计分方法；来源：中证协）

责任编辑：陈志杰