“妖股”豫金刚石两月暴涨近3倍的“推手” 指向“兴业系”？

来源：环球老虎财经app

天空鸿鼎和天证远洋耗资28亿在2016年参与豫金刚石（维权）的定增，其幕后玩家王强通过“空手套白狼”的游戏将所持定增股份悉数质押给了兴业银行，一心想着资本套利。不过事与愿违，随着豫金刚石的爆雷，质押股份触及平仓线。此后，股价一路阴跌，由于所持股份具有3年锁定期，质权人兴业银行不能通过二级市场卖出，而天空鸿鼎和天证远洋没有抵押品继续补充，所持股份被冻结并被申请破产。有意思的是，与以往冻结股权被拍卖经常发生流拍不同的是，天空鸿鼎和天证远洋所持的豫金刚石均实现成交。其中天空鸿鼎被兴银基金的资管计划拍下，而兴银基金的股东华福证券的全资子公司兴银成长与天证远洋存在资金纠纷。如此做法是否对资管持有人公平。此外，兴业银行间接持股华福证券，此次“神秘人”是否仍是“兴业系”呢？毕竟在这场资本的博弈中，兴业银行目前来看受伤最重。

10月20日，豫金刚石再次涨停，股价创出近期新高。自8月22日天空鸿鼎所持股份被兴瀚资管拍下之后，豫金刚石便开启“暴涨”模式，短短两个月涨幅达270%，成为名副其实的妖股。

在股价暴涨之际，豫金刚石也引起监管的关注，要求说明兴开源8号资管计划的持股目的。

有意思的是，就在本月17日，一位“神秘人”以9.68亿拍下天证远洋持有豫金刚石19.07%的股份，截止10月21日，该“神秘人”已经浮盈8.21亿元。

而天空鸿鼎和天证远洋的幕后都是王强一手“操纵”，而两家投资公司的背后与兴瀚资管的股东华福证券和兴业银行有关。

出手豫金刚石股权的“神秘人”是“兴业系”？

10月17日，阿里拍卖平台上豫金刚石2.3亿股被“神秘人”以9.68亿元的价格拍下，成本约4.21元/股。而截至10月21日收盘，豫金刚石的现价为7.78元。也就是说竞买者入手的筹码，已账面浮盈85%，即浮盈8.21亿元。

据悉，此次被拍卖的股权属于豫金刚石第二大股东北京天证远洋基金管理中心（以下简称“天证远洋”）。天证远洋所持有的2.3亿股，占总股本比例19.07%的股份来自于2016年11月2日豫金刚石的定增。

有意思的是，就在不久前的8月22日，北京天空鸿鼎所持有的9195.40万股豫金刚石已经被兴瀚资管—兴开源8号单一客户专项资产管理计划（以下简称“兴开源8号资管计划”）以2.01亿元的价格拍下。

兴开源8号资管计划通过银行向天空鸿鼎发放委托贷款，天空鸿鼎以其持有的豫金刚石股票为委托贷款提供质押担保。而目前天空鸿鼎已进入破产程序，基于化解委托贷款项目风险，兴开源8号资管计划将在未来12个月择机减持。

巧合的是，豫金刚石在8月25日便迎来涨停，股价开始连续大涨，10月21日创出8.52元/股的新高，在两个月的时间里涨幅达270%。

而这一“异常”也引来监管的关注。要求公司说明兴开源 8 号资管计划的持股目的。

企查查数据显示，兴开源8号资管计划属于上海兴瀚资管，上海兴瀚资管由兴银基金100%控股，兴银基金由华福证券和国脉科技（002093）分别持股76%、24%。

华福证券的股东有福建省投资开发集团、交通运输集团、兴业国际信托，而兴业银行是兴业国际信托的控股股东。

值得注意的是，华福证券不是第一次与王强产生交集。2019年6月25日，一份司法诉讼便涉及华福证券和王强的天证远洋。

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图片来源：企查查

企查查数据显示，兴银成长资本与天证远洋有资金纠纷，兴银成长资本由华福证券100%控股。而华福证券通过资管计划参与豫金刚石的股权拍卖是否存在利益冲突，毕竟豫金刚石在此前已被市场“抛弃”，这样的股权拿在手上对资管计划持有人是否公平。

另外，此次大手笔拍卖取得天证远洋股权的“神秘人”是否也与“兴业系”有关暂不得而知，不过种种迹象表明，与“兴业系”有关的华福证券已经拿下了天空鸿鼎所持有的豫金刚石股权。

相对于华福证券的资金纠纷，兴业银行作为天证远洋和天空鸿鼎的质权人，更加迫于从豫金刚石“脱身”。

王强扮演“空手套白狼”的角色

事件的起因还需回到2016年豫金刚石的大手笔定增。

彼时定增共有五名参与，分别为为郭留希、郑州冬青企业管理中心（普通合伙）、

北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）、北京天空鸿鼎投资中心（以下简称“天空鸿鼎”）和朱登营。

募集资金总额为45.88亿元，发行股份数量为5.27亿股，发行价格为8.71元/股，11月2日收盘价为11.3元/股，折价超过20%。

其中天证远洋花费20亿持股2.3亿；天空鸿鼎花费8亿持股9195万股。五名认购对象的锁定期均为36个月，解禁期为2019年 11月7日，不过数据显示，天证远洋所持股份仍处于受限制状态。

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图片来源：定增公告

根据定增公告，天证远洋成立于2014 年9月23日，王刚为普通合伙人，出资额1000万；王德立作为有限合伙人，出资1000万，两者股权各占50%比例。

天空鸿鼎成立于2014 年 5 月 29 日，王刚为有限合伙人，出资900万，持股90%；金汇国际投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“金汇国际”）作为普通合伙人，出资100万，持股10%。

金汇国际的股东为中技建投资（北京）有限公司和王强，两者分别持股95%、5%，王波和王德华分别持有中技建投资99.5%、0.5%的股权。

公告显示，王刚与北京天证远洋另一名合伙人王德立，以及北京天空鸿鼎的最终出资人王德华、王强、王波，存在如下关系，即“王德华系王德立的哥哥，王刚、王强系王德立的儿子，王波系王德华的儿子，王刚系王强的哥哥。”

王强作为“幕后资本玩家”，此次参与定增需要28亿资金，如此巨大的一笔资金对于常人而言不是一件容易的事情。不过这难不倒王强，其在参与定增后不到一个月时间，便将天证远洋和天空鸿鼎持有的豫金刚石股权悉数质押给兴业银行郑州分行，总计3.22亿股，占总股本26.7%。

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图片来源：质押公告

显然，王强在这次定增中扮演了一个“空手套白狼”的角色。如果股价一直涨，不跌破质押平仓线，那么3年后解禁，王强还能大赚一笔。可惜谁也没有料到后面豫金刚石的“爆雷”。

豫金刚石“爆雷”，兴业银行“躺枪”

定增后不久，豫金刚石股价便开始下滑，2017年4月9日最低到达8.81元/股，不过随后一路走高，2018年1月25日到达最高价15.13元/股。相对于8.71元的定增价，浮盈超过70%。

不过好景不长，豫金刚石在2018年1月末“爆雷”，股价连续5个跌停板，从最高15.13元跌至8元左右，此后不断阴跌，跌至10月的4元左右，股价在半年时间跌幅近70%。

股价的大幅下跌，不仅套牢了二级市场投资人，且也让公司大股东、参与定增的股东身陷其中。

2018年2月23日，豫金刚石发布了《关于控股股东部分股份补充质押的公告》，称控股股东因市场下跌补充质押股份1000万股。同年6月20日，豫金刚石再次发布公告，称“截至2018年6月19日，公司股票收盘股价为5.80元/股，河南华晶及郭留希先生触及平仓线的质押股份为2.87亿股，占公司总股本的23.78%。”由此可见，河南华晶及郭留希的股份质押已经出现了“爆仓”风险。

同一日，另一则公告显示，天证远洋和天空鸿鼎持有的豫金刚石股权质押给兴业银行郑州分行总计3.22亿股也触及平仓线，占总股本26.7%。天证远洋和天空鸿鼎正在与质押权人兴业银行股份有限公司郑州分行交涉。

值得注意的是，由于天证远洋和天空鸿鼎持有的是豫金刚石定增股权，有3年锁定期，不能在二级市场上卖出。这也就导致一旦质押方没有足额的抵押品补充，受伤的或许是兴业银行。

而质押的问题随着股价的不断下跌升级为司法冻结。2019年8月9日，天证远洋持有的2.23亿股被司法冻结。彼时股价仅为3.62元，距离11月7日的解禁期仅为3个月。8月28日公告，天空鸿鼎持有的9195万股被司法冻结。

屋漏偏逢连夜雨，2019年豫金刚石爆亏52亿导致股价进一步下挫，2020年5月22日，股价最低达1.78元。

2020年6月4日，公告称天证远洋和天空鸿鼎作为一致行动人被河南润矽超硬材料有限公司申请破产。这也意味着参与定增的“幕后资本玩家”王强不仅没有成功从资本市场中“空手套白狼”，反倒是把公司搭进去了。

从整个事件的发展脉络来看，王强并不是此次定增中受伤最重的，作为质权人的兴业银行或许才是。

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责任编辑：陈志杰