加减分大调整 券商分类评级规则将修订：新增一风控指标

2019年7月26日，证监会依照惯例公布了证券公司分类数据，38家证券公司获得A类以上评级，获得B级至BBB级的证券公司则有50家，而AAA级依然缺席。

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5月22日消息，今天证监会就《证券公司分类监管规定》征求意见，加减分指标大调整，从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、财富管理、信息技术投入等方面，优化市场竞争力评价指标。

其中，评价为AA级的券商共有10家，分别是：国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

2009年5月，证监会出台《证券公司分类监管规定》，确立了分类评价指标体系，并于2010 年5月、2017年7月进行了两次修改。分类评价指标体系包括风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力等指标。

具体来看，本次修订对《证券公司分类监管规定》中的12条进行了修改，主要修改内容为：

首先，从市场竞争力评价指标看，一是优化了营业收入指标计算口径，将营业收入计算口径由合并报表口径调整为专项合并口径，突出对证券公司主业收入情况的评价。

二是调整和优化各个业务的评价方式或指标，包括证券经纪业务、投行业务、资管业务、新设机构客户服务及交易、新设财富管理业务、盈利能力、信息技术投入等。

对各个业务的评价方式的优化，主要体现在调整或增设加分范围与分值。例如，对现行有关行业排名指标，由“前5名、前10名、前20名分别加2分、1分、0.5分”，调整为“前5名、前10名、前20名、行业平均数或行业中位数以上分别加3分、2分、1分、0.5分”。而经纪业务恰好相反，将原有“上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前列且营业部部均收入位于行业中位数以上，或者部均收入位于行业前列（两项按孰高分值加分）”指标，调整为“上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分”。

另一方面，获得C级至CCC级则是国融证券、九州证券、新时代证券、长江证券、大同证券、恒泰证券、联讯证券、世纪证券8家证券公司。更有华信证券和网信证券一对“难兄难弟”获得了D级的评级。（新浪财经 邹沅铮 许旻）

值得注意的是，本次修订对风控特别强化，还新设了风险管理全覆盖及风险监测有效性评价指标。

即“证券公司实现风险控制指标并表管理、风险管理全面覆盖境内外子公司、同一业务和同一客户信用风险归口管理、各项业务数据逐日系统化采集、各类风险控制指标T+1日计量与报告的，加2分；最近2个评价期并表管理持续符合监管要求，并且实现运用内部模型法计量风险的，加3分”。

再次，本次修订完善了持续合规状况的扣分标准及调降级别依据。

其中包括，对照相关法律法规及部门规章的规定，进一步梳理完善行政监管措施扣分标准；明确证券公司董事、监事、高级管理人员被采取公开谴责、出具警示函等监管措施的扣分标准，以及证券公司相关人员被实施书面自律监管措施、纪律处分的扣分标准；进一步明确对证券公司投资银行子公司、资产管理子公司相关行政处罚和行政监管措施的扣分标准；进一步明确证券公司被实施行政处罚或重大行政监管措施事先告知事项的扣分标准；明确证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效，或者没有如实报告控股股东和实际控制人信息 及变动情况的，可视情节下调公司分类结果级别。

最后，还将重点对公司治理与合规管理、全面风险管理评价指标与标准进行细化和完善。

责任编辑：王涵

在全面风险管理方面，补充完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银行等重点业务风险管控，以及境外子公司风险管控、债券回购经纪业务结算风险管控、声誉风险管理等的评价指标与标准。

变动的条款包括，市场竞争力评价、资本充足与风险管理能力加分、持续合规状况的扣分标准及调降级别依据、风险管理能力评价指标与标准。

其次，从资本充足与风险管理能力加分指标看，提高了主要风控指标持续达标的加分门槛，将“证券公司最近2个、3个评价期内主要风控指标持续达标，分别加2分、3分”，提高为“最近3个、4个评价期内主要风控指标持续达标的，分别加2分、3分”；与此同时，引导证券公司强化资本约束，即“评价期内风险覆盖率达到150%且净资本200亿元以上、风险覆盖率达到150%的，分别加2分、1分”。

在公司治理与合规管理方面，补充完善证券公司股权管理、从业人员管理、廉洁从业管理、企业文化建设工作机制、投资银行业务内部控制等评价指标与标准。