保荐代表人未发现资金占用事项 中天国富证券两保代收监管函

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未发现上市公司实控人占用资金高达2.78亿元，中天国富证券两保代收监管函！

来源：每经牛眼

原创 每经记者

11月4日，深交所披露了对中天国富证券解刚、陈刚（金麒麟分析师）的监管函。监管函显示，二人作为三力士可转换公司债券的保荐代表人，在出具的报告中称，三力士募集资金不存在第三方占用等违规情形。

然而，三力士实控人于2018年10月至2020年5月期间占用三力士资金2.78亿元。其中，7100万元为可转债募集资金。

保荐代表人未发现资金占用事项

11月4日，深交所披露了《关于对中天国富证券有限公司保荐代表人解刚、陈刚的监管函》。深交所表示，三力士股份有限公司（以下简称“三力士”）实际控制人于2018年10月至2020年5月期间，通过投资、预付工程款等方式非经营性占用三力士资金2.78亿元，日占用资金最高余额为2.78亿元。其中，7100万元为三力士2018年度公开发行可转换公司债券募集资金，涉及金额占当次募集资金净额的11.75%。

然而，解刚、陈刚作为三力士可转换公司债券的保荐代表人，在2019年12月31日出具的《关于三力士股份有限公司2019年度定期现场检查报告》中表示，公司募集资金不存在第三方占用等违规情形。

深交所称：“你们作为保荐代表人，未能及时发现并报告三力士实际控制人占用募集资金的事项，违反了本所相关规定，请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。”

《每日经济新闻》记者注意到，三力士10月底公告显示，陈刚因工作调整，将不再负责公司的持续督导工作，中天国富证券决定指派赵亮接替陈刚，担任公司2018年公开发行可转换公司债券项目的保荐代表人，继续履行持续督导职责。

其实，就在11月3日，深交所还对三力士实际控制人、董事长兼总经理吴琼瑛，三力士实际控制人之一、董事吴培生以及三力士财务总监郭利军给予通报批评的处分。另外，今年8月，浙江证监局也对三力士、吴培生、吴琼瑛、郭利军采取了出具警示函的措施。

公开资料显示，三力士主营业务为生产并销售各类橡胶V带、同步带等产品，今年前三季度，公司实现营业收入6.11亿元，同比下降12.88%，净利润1.25亿元，同比增长24.42%。

保荐券商曾在科创板项目上受罚

上市公司控股股东及关联方占用上市公司资金，是资本市场高质量发展路上的痼疾，尽管监管机构不断强调与严查，但资金占用问题仍有发生。

近期，国务院印发了《关于进一步提高上市公司质量的意见》。平安证券研报表示，《意见》核心要点就包括明确解决上市公司突出问题，主要是上市公司股权质押、资金占用和违规担保问题。其政策影响就是资本市场的违法成本显著抬升，从上市公司到中介机构，监管合力将显著加强，市场将越来越多坚守底线思维。

因此，深交所此次下发对中天国富证券两名保荐代表人的监管函，也引起了市场的关注。

记者了解到，“投资+投行”是中天国富证券的主要业务模式，其中投行业务是公司综合业务平台的流量入口。目前投行业务已经成为中天国富证券的核心竞争力。Wind数据显示，2019年中天国富证券以承销54.17亿元位列股权承销排行总榜第34名，今年以来，排名跃升12个名次至第22名。

与此同时，记者也发现，中天国富证券的保荐代表人数大幅增长。证券业协会数据显示，截至2019年底，中天国富证券保荐代表人为51人，而到今日，已达87人，增幅近71%。另外，记者进一步统计发现，这87人中，有47人为今年内入职，占比54%。

在投行业务大步向前时，中天国富证券投行业务也出现了“小插曲”：除了上述两名保荐代表人被出具监管函外，中天国富证券在科创板项目上也被“点名”。

2019年11月8日，上交所在答记者问中提到，上交所在有序推进科创板发行上市审核的同时，对前期审核过程中发现的发行人及其中介机构存在的信息披露不当行为，依据相关事实和规则，集中采取自律监管措施，涉及项目包括木瓜移动、新数网络、晶晨股份、白山科技。其中，木瓜移动和白山科技的保荐机构均为中天国富证券，因此上交所对中天国富证券出具监管工作函，同时这两个项目的4名保荐代表人也相应地受到了处罚。

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责任编辑：陈志杰