上交所：本周针对12起上市公司重大事项等进行核查
原标题：沪市市场运行情况例行发布（2020年11月13日）
来源：上交所发布
01
市场概况
指数
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周收盘{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周涨跌幅（%）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}市盈率（倍）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证综指{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}3310{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-0.06{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}15.9{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}科创50{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1437{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-0.32{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}87.1{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证180{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}9862{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-0.48{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}12.6{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证380{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5745{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0.41{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}20.7{/td}{/tr}{/tb}
注：市盈率以上年年报利润数据为基准，剔除亏损公司。
成交
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周成交额（亿元）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}主板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}16108{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：大宗交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}55{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1602{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：盘后固定价格交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0.2{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 大宗交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}12.7{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}债券{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}63062{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：现货{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}2806{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 回购{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}60256{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}基金{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}2634{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：ETF{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1118{/td}{/tr}{/tb}
规模
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注：债券托管数据截止到周四。
融资融券
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}数值（亿元）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}主板融资融券余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}6530{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}融资余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}6083{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}融券余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}447{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}科创板融资融券余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}427.8{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}融资余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}315.4{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}融券余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}112.4{/td}{/tr}{/tb}
注：数据截止到周四。
沪港通
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股票期权
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02
筹融资情况
发行上市
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="2" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周家数{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周筹资额（亿元）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}主板{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}60{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}207{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="2"}科创板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}34{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="2" rowspan="1"}债券{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}177{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1453{/td}{/tr}{/tb}
注1：筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。
注2：2020年6月起，股票再融资含优先股筹资。
注3：债券融资含公司债、资产支持证券。
科创板项目动态
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}本所受理审核（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}累计受理{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}478{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}其中：问询中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}127{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}待问询{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}13{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 中止审核{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}11{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}终止审核{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}47{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 已 上 会{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}285（其中5家终止审核）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}上市委审议（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}通过{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}279{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}未通过{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}暂缓审议{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}主动撤回{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}证监会注册（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}提交注册{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}236{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：同意注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}205{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}不予注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 注册过程中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}25{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}终止注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}发行上市（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}已上市{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}195{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}发行中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}已获注册批复{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{/tr}{/tb}
注：数据统计至本周五17：00。
公司债审核
本周（2020年11月9日至2020年11月13日），本所共受理45家企业的发债申请，拟发行金额共计1196亿元。
03
沪市监管概览
上市公司监管
本周（2020年11月9日至2020年11月13日），上交所公司监管部门共发送监管工作函21份，其中监管问询函10份，监管工作函11份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告13份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施8单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。
市场交易监管
本周（2020年11月9日至2020年11月13日），沪市共发生35起证券异常交易行为，其中，科创板4起（拉抬打压2起、虚假申报2起）。上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时，针对12起上市公司重大事项等进行核查， 向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。
责任编辑：张熠
