高管任职要求放松但内控趋严 证券基金行业董监高管理优化
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
原标题:高管任职要求放松但内控趋严,证券基金行业董监高管理优化
证监会于上周五(11月20日)就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。
《管理办法》共56条,涉及四方面内容,包括优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件、明确执业规范和限制、强化机构内部管控责任等。
第一财经记者梳理发现,《管理办法》在证券基金等机构董监高基本任职条件上有所放松,例如取消学历要求,但对机构和任职人员的内控要求趋于严格。
“实质影响不大,主要是程序上的问题。”前资深保荐代表人王骥跃对记者表示。
{image=1}
证监会相关公告(资料来源:证监会官网)
证监会表示,随着行业的发展变化、“放管服”改革的持续推进,以及新《证券法》的发布实施,现行关于董监高人员和从业人员的监管规则需要作相应调整完善,有必要制定统一的部门规章进行系统性规范,以提升证券基金行业人员管理和规范水平,促进证券基金经营机构合规、稳健运行。
具体来看,《管理办法》涉及四方面内容:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。
《管理办法》在券商董监高基本任职条件上有所放松。例如:不再将参加水平测试作为必备条件,允许具备一定工作经历和监管经验的人员豁免测试;为引进金融科技等领域专业人才,适度放宽工作经历限制;取消学历要求及推荐人制度等。
另一方面,对证券基金公司的内控要求趋严,需事前任职调查、事中履职监督、事后离任审计相结合,并强化诚信合规要求,完善负面清单管理。
{image=2}
值得关注的是,这是证券基金从业人员资格管理规定在制定十余年后首度优化。
证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等规章及规范性文件,从准入条件、行为规范、监督管理和法律责任等方面作了全面规定。
责任编辑:张熠
又见券商大手笔!粤开证券推出150亿定增 100亿砸向重资本业务 有何底气?
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!原标题又见券商大手笔!粤开证券推出150亿定增,100亿砸向重资本业务,有何底气?原创王蕊又见券商超百亿再融资!粤开证券的150亿元定增已获得全国股转公司的无异函。0000营业部总经理干了这件事 中航证券被判赔偿客户300万
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!中国基金报见习记者楚深一位券商营业部的总经理,以营业部的名义与客户签订了一份投资协议,约定客户出资,营业部负责进行股权投资,盈利五五分成,未能按计划投资的则以2%的月利率计算利息。最终,客户连本金的1/10都没拿回来,便起诉了该券商及其营业部。000065家券商“保驾护航”创业板注册制 “IPO跟投”成下半年布局重点
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!65家券商“保驾护航”创业板注册制,“IPO跟投”成下半年布局重点来源:金融1号院果小桃进入金秋九月,创业板注册制改革开展已超四个月,有21只新股上市交易,IPO融资总额达211.68亿元,资本市场注册制改革正稳步推行中。作为专业机构投资者,证券公司正积极筹备、推进创业板项目保荐,助力创业板改革。000140家上市券商业绩排行!头部券商位次如何排?收入结构有何新格局
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!财联社(北京,记者高云)讯,包括即将上市的中金公司,40家上市券商在10月底前公布了前三季度业绩,多数券商实现大丰收。0000规范外聘专家 研报发布最严规则出台:把控研报质量
看点四:强化分析师考评独立性炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!《执业规范》对分析师的考评再次做出了细化规定,明确外部考评结果不作为薪酬制定的依据。主要涉及两个方面的调整:来源:财联社0000