这照片PS得有点过分了 中信建投美女分析师武超则被证监局约谈

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这照片PS得有点过分了！中信建投TMT王牌“美女”分析师被证监局约谈

来源：Career In 投行PEVC

17日晚间，北京证监局出手，中信建投TMT首席分析师武超则被约谈。

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北京证监局对武超则、金戈采取监管谈话措施

中国证监会北京监管局消息，决定对武超则、金戈采取监管谈话措施。

其中提到，经查，中信建投证券股份有限公司发布的某研究报告存在以下问题：

一是研究依据不充分，研究报告参考资料未经规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；

二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。

北京证监局称，上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2010〕28号）第九条规定。你们作为该研究报告署名证券分析师，对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。请于2020年12月22日上午10点携带有效的身份证件到我局（地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

值得注意的是，早在11月30日，北京证监局同样曾因为中信建投的研报问题，发布了对公司采取责令改正措施的决定。

武超则为中信建投董事总经理、研究发展部（即研究所）行政负责人、TMT行业首席分析师。此外，她还是中国证券业协会证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会委员。

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武超则被业内称为“通信一姐”，曾7度加冕新财富通信行业最佳分析师。2013-2017年、2019-年2020年，武超则连续7年获得《新财富》通信行业最佳分析师评选第一名。（注：2018年，新财富评选因故取消。）

今年以来，多家券商分析师被监管约谈或处罚，证券业协会加强了对卖方研究的监管力度。

1月，方正证券的分析师郭丽丽在客户微信群发布了未经合规审查的研究报告，被湖南证监局采取监管谈话措施。

5月22日，中国证券业协会修订《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》，提出加强研究报告质量管控、加强分析师言论管理等5点要求，从而加强对经营机构和证券分析师自律管理、声誉风险管理，提升行业研究服务水平和质量。

7月，江苏证监局发布处罚决定书。时任东吴证券分析师马浩博、汤玮亮被证监局处以罚款，监管指出其研报多处内容存在虚假陈述和信息误导。

9月16日，深圳证监局在证券期货机构监管通讯中指出，有个别证券分析师为了抓住热点个股、行业研报发布时机，压减调研、分析、撰写时间，导致研报内容出现“硬伤”，对公司声誉造成一定损害。要求辖区证券公司应当以此为戒，将质量控制和合规审查机制落实到位，确保发布的研究报告符合“合规、客观、专业、审慎”的底线要求。

除了监管层加强对研报审查外，不够严谨的研报也遭到了市场的关注。

此前不久，国信证券在一份研报中“暗示”美年健康要跟爱康国宾合并，引发曾经的中概股爱康国宾不满，先是给国信证券寄律师函，结果愈演愈烈。

11月12日晚间，爱康国宾发文称，向中国证监会，中国证监会深圳监管局，中国证券业协会实名举报投诉国信证券。

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责任编辑：陈志杰