深圳证监局喊话私募:年底前未自查自纠 被列为监管及处置重点对象
深圳证监局喊话私募机构:年底前还未自查自纠,将被列为监管及处置重点对象
来源:公私风云
一年一度的私募自查,已陆续有了结果。
11月24日,深圳证监局发布了辖区私募基金管理人自查自纠最新情况通报,截至今年11月15日,已有1823家私募机构填报了自查自纠情况,占辖区私募机构的40.6%。其中,800家机构或存在违规、违法、失联等问题。
业内人士表示,私募机构进行自查,可以使其早发现问题、早整改,提高机构的合规意识和专业度,让整个行业真正回归本源,实现良性健康发展。
问题私募占比超40%
对于审核结果,深圳证监局用“绿、黄、红”三色进行标识。
绿色机构即未发现问题,或发现问题已整改的机构,有1023家,占比约56%;798家黄色机构,为发现违规线索尚需核实整改,或自查材料不全无法判断的机构;红色机构有2家,此类为发现违法线索,或截至今年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的机构。
据悉,深圳证监局于今年6月下发了开展自查自纠的通知。自查重点落在是否公开宣传推介、是否向非合格投资者募集资金、是否承诺保本保收益、是否损害基金财产、是否违反或规避登记备案要求、是否从事非法集资及诈骗等活动、是否未如实填报或更新系统信息等八大方面。
值得注意的是,还有2600多家未填报自查自纠情况。对此,深圳证监局明确表示,今年底之前仍无法联系、未报告自查自纠情况的私募机构,将被通报,列为监管及处置重点对象,并在中基协暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等。
早发现、早整改
此次开展私募机构自查的目的为何?
深圳证监局指出,近年来,深圳私募基金行业发展较快,在支持大众创新创业、缓解企业融资困难方面发挥了积极作用,但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题,少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”,严重影响了行业形象和社会稳定。“本次自查自纠旨在督促管理人主动清理不合法不合规问题,并给予自我整改纠错机会”。
而上述问题的解决,迫切需要行政监管、行业自律和机构自治三方协调一致,共同发力。
记者注意到,今年8月,深圳证监局指导成立了私募基金业协会,该协会的成立,是监管部门推动行业地方自律的先行实践,有助于补足地方自律短板,强化对监管的有效补充,也是服务“双区”建设、推动行业健康发展的助力。
下一步,深圳证监局表示,将指导私募协会认真履行服务、协调、自律、先行的基本职责,充分发挥平台优势,整合行业力量,做好会员服务的帮手、行业发展的推手和行政监管的助手。
促进行业规范发展
那么,对于年底前未填报的机构采取相关监管措施,此举对行业发展有何意义或作用?
中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民在接受《国际金融报》记者采访时表示:“深圳由于私募行业发展较快,走在全国的前沿,难免会‘鱼龙混杂、泥沙俱下’。在发展的同时也带来了相应的问题,如公开或者变相公开募集资金,甚至有私募基金董事长因涉嫌集资诈骗罪被批捕。另外,集团化运作、资金池运作和利益输送等违规违法行为也是屡见不鲜,甚至出现侵占、挪用基金财产等严重违法犯罪行为。这些问题如果不及时控制和治理,就有可能给私募基金行业带来系统性风险。”
“这次清查,就是发现和评估这些问题。”柯荆民补充道,在当前资本市场“建制度、不干预、零容忍”的整体监管思路下,采取相关措施,以防范整个行业可能出现的系统性风险,可以让整个行业真正回归本源,实现良性健康发展。
“所以只要收到检查通知,就要将公司自查的问题点认真地整顿一遍,千万不要挑战监管部门的法规红线。”一位私募行业资深从业人员对《国际金融报》记者表示。
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责任编辑:陈志杰
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