港证监中期盈余3.1亿：审阅61宗上市申请 重罚高盛3.5亿美元

香港证监会发表季度报告，公布于截至9月底止的季度、半年度业绩转亏为盈，中期盈余3.11亿元，去年同期亏损1.64亿元。期内收入7.32亿元，按年大升93.82%，其中征费收入5.51亿元，按年升71.61%。

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上季度，持牌机构及人士和注册机构的总数为47048，其中持牌机构的数目为3122家；对持牌机构进行了80次现场视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

期内，证监会审阅了61宗新上市申请，其中包括两宗来自具有同股不同权架构的公司的申请，及7宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

执法方面，该会对两家持牌机构及7名人士采取纪律处分，涉及的罚款总额670万元。10月，高盛（亚洲）因犯有严重监管缺失而遭谴责及罚款3.5亿美元。该会因应股价及成交量的异动，提出了2417项索取交易及账户纪录的要求。

证监会员工按年增加25人，至932人。

责任编辑：张海营