深交所：本周共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施

深市监管动态

来源：深交所

一、上市公司监管动态（2020年12月11日-12月17日）

本所对5宗违规行为进行纪律处分。

一是东旭光电（维权）科技股份有限公司未能对有关对外担保事项及时履行相关审议程序及信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司实际控制人李兆廷，时任董事长武吉伟，时任董事长兼时任总经理王立鹏，时任总经理胡恒广，时任财务总监黄锦亮、冯秋菊，时任副总经理王建强、刘文泰给予通报批评的处分。

二是大连友谊(集团)股份有限公司的原控股股东大连友谊集团有限公司和武汉凯生经贸发展有限公司签署涉及上市公司控制权转让并对重要资产转让作出安排的《合作协议》，但双方未及时通知上市公司就前述《合作协议》中涉及的重大事项履行信息披露义务；大连友谊(集团)股份有限公司时任董事长、副董事长、实际控制人知悉相关事项但未及时通知上市公司履行信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对大连友谊集团有限公司，武汉凯生经贸发展有限公司，大连友谊(集团)股份有限公司时任董事长田益群、时任副董事长杜善津、实际控制人陈志祥给予通报批评的处分。

三是宁波圣莱达电器股份有限公司及相关当事人存在2016年度财务报告被会计师出具了无法表示意见的审计报告且情节严重、2015年定期报告部分内容存在虚假记载、非经营性资金占用以及信息披露违规等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司实际控制人覃辉，时任董事长兼董事会秘书胡宜东，时任财务总监康璐，时任董事长张海洋，时任总经理尚杰，公司控股股东关联方星美国际影院有限公司给予公开谴责的处分；对公司时任总经理胡如国，时任副总经理蔡柳雪，时任董事王晓媛、郝彬、秦博，时任独立董事徐虹、赵晓光、欧秋生，时任监事刘锦源、崔天旨、张坤泉，公司控股股东关联方华民贸易有限公司给予通报批评的处分。

四是广东雪莱特光电科技股份有限公司及相关当事人存在公司、公司实际控制人及股权受让方信息披露不及时、公司实际控制人违反承诺以及公司时任董事长违规减持等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司控股股东、实际控制人、时任董事长柴国生，董事兼总裁柴华，董事会秘书张桃华，公司股权受让方深圳前海联合创富资产管理有限公司给予通报批评的处分。

五是任子行（维权）网络技术股份有限公司股权收购交易对方和业绩承诺方赣州翊峰基业网络科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“翊峰基业”）、赣州立鼎信和信息技术合伙企业（有限合伙）（以下简称“立鼎信和”）未履行业绩补偿，翊峰基业、立鼎信和的合伙人洪志刚、余冲也未履行连带担保责任，违反了其作出的相关承诺。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对赣州翊峰基业网络科技合伙企业（有限合伙）、赣州立鼎信和信息技术合伙企业（有限合伙）、洪志刚、余冲给予通报批评的处分。

本所共对9宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。

4宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是大连友谊(集团)股份有限公司未及时对原控股股东签署的《合作协议》中相关事项进行完整披露。二是赛摩智能科技集团股份有限公司重组交易对手方刘永忠、芦跃江、陈向东、陈晴、邓宓未履行相应的现金补偿责任和连带责任，违反了相关承诺。三是广东正业科技股份有限公司回购期限届满时实际回购金额与回购方案中披露的最低回购金额差异较大。四是南京越博动力系统股份有限公司未就有关财务资助事项及时履行审议程序和信息披露义务。

5宗涉及买卖股票及减持违规中，一是中福海峡（平潭）发展股份有限公司控股股东福建山田实业发展有限公司未按规定在首次卖出公司股票的十五个交易日前披露减持预披露公告。二是TCL科技集团股份有限公司股东、董事李东生在承诺不减持公司股份的期间内发生了减持公司股份的行为。三是永和流体智控股份有限公司持股5%以上的股东苏辉锋未按规定在减持计划自公告之日起满15个交易日后实施减持，也未在持股比例降至5%以下时及时停止交易。四是北京科锐国际人力资源股份有限公司持股5%以上的股东杭州长堤股权投资合伙企业（有限合伙）在所持股份比例减少达到5%时，未按规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未在履行报告和披露义务前停止买卖公司股份。五是广州航新航空科技股份有限公司控股股东及其一致行动人卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞在持股比例变动达到5%时，未及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，也未停止卖出公司股份。

本所发出重组问询函3份、关注函47份、其他函件13份。

二、市场交易监管动态（2020年12月14日-12月18日）

12月14日至12月18日，本所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

责任编辑：陈志杰