深交所

下一步，深交所将严格按照遴选程序继续推进上市委和专家库组建工作，原标题：深交所公示第一届创业板上市委委员候选人和行业咨询专家库专家候选人名单来源：深交所

来源：中国经济网

新浪财经讯5月29日消息，深交所在受理环节要求招股说明书中引用的财务报表、重大资产重组报告书引用本次交易涉及的相关资产的财务报表应在6个月有效期内。考虑今年疫情防控特殊情况，为更好服务实体经济，拟对上述规定进行适应性调整，允许首发、并购重组在审企业及新申报企业今年提交申请时，招股说明书引用的财务报表、重大资产重组报告书引用本次交易涉及的相关资产财务报表有效期可延长1个月。责任编辑：王帅

6月2日，调出科大智能、赢时胜等股票；深证100更换6只样本股，调入中信特钢、北方华创等股票，调出东旭光电（维权）、金螳螂等股票；中小板指更换6只样本股，调入卓胜微、居然之家等股票，调入高德红外、华天科技等股票，调出中泰化学、海能达等股票。

新浪财经讯7月3日消息，深交所：对连续多日涨幅异常的“爱迪尔”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对20起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：逯文云

近日，奇正藏药股价表现抢眼，截至昨日收盘，已连续6个交易日涨停。8月4日开盘，公司股价再度涨停，收获七连板，近9个交易日涨幅近100%。今日早间，深交所向奇正藏药下发关注函，关注函表示，7月27日至8月3日，公司股票连续涨停，深交所对此表示高度关注。

深交所将坚决扛起资本市场先行先试的责任——深交所党委认真组织学习贯彻习近平总书记在深圳经济特区建立40周年庆祝大会重要讲话精神来源：深交所

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年8月7日-8月13日）本所对1宗违规行为进行纪律处分。瑞康医药集团股份有限公司2019年度净利润与上年同期相比下降幅度超过50%，且盈亏性质发生变化，公司未在规定期限内披露2019年度业绩预告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司总经理尹世强、财务总监俞斌给予通报批评的处分。

深交所举办注册制首期改制上市实务研讨班来源：深交所

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年10月16日-10月22日）本所对2宗违规行为进行纪律处分。一是广东高乐股份有限公司2019年业绩预告与实际净利润差异较大且盈亏性质发生变化，公司未按规定及时披露业绩预告修正公告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理杨旭恩、财务总监沈梅给予通报批评的处分。

来源：深交所

12月14日消息，深交所新闻发言人就本次《创业板股票上市规则（征求意见稿）》表示：在退市指标方面，新增半数以上董事无法对年报或半年报保真的规范类退市指标，进一步明确信息披露或规范运作存在重大缺陷包括公司已经失去信息披露联系渠道、公司拒不披露应当披露的重大信息、公司严重扰乱信息披露秩序并造成恶劣影响及本所认为公司存在信息披露或者规范运作重大缺陷的其他情形。责任编辑：陈志杰

深市期权平稳运行一周年来源：深交所2019年12月23日，深市首只场内标准化衍生品——沪深300ETF期权成功上市，实现深交所衍生品市场历史性突破,标志着深交所迈出构建完备产品体系的重要一步。

1月24日消息，深交所：重大资产重组聚焦主业，推动企业转型升级。2020年深市实施重大资产重组78单，交易金额3，483亿元（不含配套募资），其中重组上市交易实施5单。从标的估值看，“养壳炒壳”“炒小炒差”现象大幅减少，资产平均增值率为243%，估值虽仍处于相对合理范围，但“三高”类重组现象有所回升，值得警惕。责任编辑：逯文云

来源：深交所经中国证监会批复，深交所近日启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布有关业务通知。

来源：深交所经中国证监会批复，深交所近日启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布有关业务通知。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2021年2月19日-2月25日）本周，本所对7宗违规行为进行纪律处分，对9宗违规行为发出监管函，均为信息披露及规范运作违规。本周发出年报问询函1份、重组问询函2份、关注函18份、其他函件18份。二、市场交易监管动态（2021年2月22日-2月26日）

来源：深交所今日，“国开2009”（证券代码：108611）和“国开2008”（证券代码：108610）两只债券价格出现重大异常波动，涨幅分别为208.82%和124.24%，收盘价格到期收益率为负数，严重偏离正常估值，引发市场关注。

新华社深圳3月13日电（记者孙飞）记者13日从深圳证券交易所获悉，深交所将坚决履行退市实施主体责任，依法依规推进康得新退市工作。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2021年3月12日-3月18日）3月12日至3月18日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规；对9宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函6份、关注函22份、其他函件15份。二、市场交易监管动态（2021年3月15日-3月19日）

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深交所发布2020年个人投资者状况调查报告来源：深交所

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2021年1月8日-1月14日）本所对7宗违规行为进行纪律处分。一是山东墨龙石油机械股份有限公司未及时披露其实际控制人拟转让控制权的重大事项。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司原实际控制人张恩荣、时任董事长兼总经理刘云龙、时任董事会秘书刘民给予通报批评的处分。

1月8日消息，深交所1月8日披露，天迈科技在2020年12月1日至2021年1月8日跌幅严重异常期间，获自然人买入34.44亿元，占比79.28%；其中，中小投资者累计买入27.27亿元，占比62.77%。机构投资者买入占比20.72%。责任编辑：逯文云

12月31日消息，深交所公告，创业板第一届上市委员会委员郁亮因个人原因，向我所提出辞任上市委员会委员的申请。根据《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法》，我所决定不再聘任郁亮为创业板第一届上市委员会委员。责任编辑：逯文云

□本报记者黄灵灵12月26日，《证券市场导报》创刊30周年暨《金融、科技与产业融合发展研究》报告发布专题研讨会在深圳举行。深交所有关负责人表示，深交所将通过《证券市场导报》集中优势研究力量，加大对资本市场深化改革重要课题的攻坚克难，以专业、扎实、严谨的研究成果，推动资本市场改革措施渐次落地。

12月25日消息，深交所公告，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定及深沪港交易所达成的共识，按照香港联合交易所《主板上市规则》第18A章节上市的，股份名称结尾有“B”字标识的生物科技公司的股票自2020年12月28日起纳入港股通股票范围，相关调整信息如下：{image=1}责任编辑：逯文云

12月22日，深交所召开党委中心组学习会议，认真学习领会中央经济工作会议精神，围绕明年经济工作总体要求和重点任务，结合深交所实际，研究部署贯彻落实会议精神有关工作。

12月22日消息，深交所：因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定，将京东健康调入港股通股票名单，自今日起生效。责任编辑：陈诗莹

来源：观点地产新媒体观点地产网讯：12月14日，深交所修订了《深圳证券交易所股票上市规则》，并公开征求意见。据观点地产新媒体了解，本次征求意见稿涉及到了简化退市流程，提高退市效率；取消暂停上市和恢复上市，退市流程大幅缩短等。

12月14日消息，深交所：对于股票已暂停上市的公司，在2020年年报披露后，仍按照本所《股票上市规则（2018年11月修订）》《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》相关规定判断其股票是否符合恢复上市条件或触及终止上市标准，并按照前述规则规定的程序实施恢复上市、终止上市。

原标题深交所：公募REITs配套规则将正式发布

来源：证券日报“深交所最早向境内探索引入REITs产品，目前累计发行私募REITs产品近1000亿元，初步形成国内规模最大、不动产类型覆盖全、市场引领效应强和多元化投资者聚集的特色REITs板块。”12月12日，深交所党委委员、副总经理李辉在“中国（北京）2020国际REITs发展论坛”上发表演讲时做出上述表示。

证券时报记者吴少龙近日，深交所副总经理李辉在中国（北京）2020国际REITs发展论坛上发表演讲时透露，深交所基础设施公募REITs配套规则即将发布，首批试点储备项目已上报至国家发改委，业务技术系统准备就绪。

□本报记者黄灵灵12月11日，深交所举办“深市多资产投资机会”跨境宣介活动。结合疫情防控实际，活动采用现场路演与线上互动相结合的方式，邀请上市公司代表及境内外50余家机构共同探讨跨境合作机遇，凝聚合作共识，推动实现共赢发展。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年12月4日-12月10日）本所对2宗违规行为进行纪律处分。

e公司讯，据了解，去年以来，深交所对监管问答、备忘录等低层级文件和“口袋政策”进行全面梳理，构建以发行、上市、交易、会员管理等基本业务规则为核心，以业务指引为主干，以办理指南为补充的“三层”规则体系蓝图。截至目前，上市公司监管规则体系和产品规则体系的清理优化已取得阶段性成效，实现蓝图指日可待。

12月1日消息，今日，深证成指、创业板指、深证100等深市三大核心指数调整样本股。深交所介绍：调整后，深证成指、深证100的战略新兴产业权重分别为58%、59%，创业板指的相应比例达到81%。从行业分布看，深证成指调样后的前三大行业为信息技术、可选消费和主要消费，权重分别为24%、14%、13%；创业板指相应为医药卫生、信息技术和工业，权重分别为30%、25%、20%。责任编辑：逯文云

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年11月20日-11月26日）本所对10宗违规行为进行纪律处分。

证券时报记者吴少龙11月24日，深交所理事会创业板股票发行规范委员会召开2020年第三次工作会议，通报近期创业板股票发行情况，明确行业自律监管要求，经合议一致同意并发出行业倡议，倡导共同维护发行秩序，提高新股定价市场化水平，从源头提升上市公司质量。深交所总经理沙雁出席本次会议并讲话，发行规范委全体委员及中国证监会发行部、中国证券业协会相关代表参加。

每经记者王晶????每经编辑张海妮11月24日晚间，深交所对中兴通讯（000063，SZ；昨日收盘价35.54元）发出重组问询函，要求公司结合前次募集资金使用进度、运营资金缺口情况等，说明此次募集配套资金的必要性。同时，深交所要求公司进一步穿透披露恒健欣芯、汇通融信的股权结构，核实并说明26亿元合作款的资金来源，以及是否涉及中兴通讯或关联方直接或者间接为该款项提供资助。

进一步强化行业自律合力提升上市公司质量——深交所理事会发行规范委发布倡议来源：深交所

新浪科技讯11月18日下午消息，深交所网站发布《关于终止为暴风集团股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告》。公告显示，因暴风集团股份有限公司A股（证券简称：暴风退，证券代码：300431）已在深圳证券交易所终止上市。

11月16日消息，深交所披露，ST金刚（维权）(300064)在11月4日至11月16日跌幅严重异常期间，获自然人买入33.6亿元，占比97.45%；其中，中小投资者累计买入26.41亿元，占比76.63%。机构投资者买入占比2.55%。{image=1}责任编辑：陈志杰

□本报记者黄灵灵

11月15日消息，深交所表示，下一步将巩固创业板改革成果，全力保障创业板注册制平稳运行，做好全市场注册制准备工作，支持更多优质企业上市。推进基础设施领域公募REITs试点工作。研究完善信息披露、公司治理等相关规则，构建与国际接轨的市场规则体系。责任编辑：逯文云

11月15日消息，深交所表示，下一步将践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针，突出“建制度”主线，以推行注册制与健全退市机制作为抓手，持续完善各项基础制度，把好市场入口出口两道关。健全完善常态化退市机制，推动提高上市公司质量。深化监管协作，严厉打击违法违规行为，提高违法违规成本，强化投资者保护。责任编辑：逯文云

深交所党委认真学习贯彻党的十九届五中全会精神来源：深交所10月30日，深交所党委召开党委中心组学习会议，认真学习领会党的十九届五中全会精神，并围绕“十四五”时期经济社会发展主要目标和二〇三五年远景目标，结合深交所实际，研究部署贯彻落实全会精神有关工作。

33个交易日累计涨幅220.35%——“妖股”豫金刚石（300064）近日涨势惊人，更令人惊讶的是，公司对监管部门的两份问询函件拒不答复，深交所不得不下最后通牒！10月27日晚间，豫金刚石发布的公告显示，深交所先后于9月1日、14日向公司发出函件要求公司说明相关问题，公司均未回复。如在11月27日前公司仍未回复问询，深交所将对公司股票实施其他风险警示及相关停复牌处理。

深交所：川网传媒、建工修复、崧盛股份IPO事项10月23日上会责任编辑：常福强

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年10月9日-10月15日）本所对7宗违规行为进行纪律处分。一是吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司部分债务逾期，公司未按规定及时披露上述重大事项。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理封有顺、财务总监栾福梅、董事会秘书张万恒给予通报批评的处分。

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！记者从深交所了解到，深交所正全面排查天山生物（维权）等公司的交易情况，发现有些交易可能涉嫌新型股价操纵行为。近期，“天山生物”“豫金刚石（维权）”“长方集团”等少数流通市值小、价格低、基本面差的创业板股票，股价短期快速上涨，炒作现象较为突出，受到市场高度关注。

9月8日消息，深交所披露，长方集团在9月1日至9月8日涨幅严重异常期间，获自然人买入36.85亿元，占比97.48%；其中，中小投资者累计买入23.32亿元，占比61.67%。机构投资者买入占比2.52%。责任编辑：陈志杰

来源：深交所

9月29日消息，深交所最新披露，长方集团9月22日复牌至今累计下跌46.39%，自然人期间累计买入55.9亿元，占比97.6%；其中，中小投资者期间累计买入40.3亿元，占比70.43%。责任编辑：陈志杰

湖北省政府于2020年9月28日-29日组织举办“2020湖北·高质量发展资本大会”。深圳证券交易所党委书记、理事长王建军表示，会专门安排融资的绿色通道，引导各类资本流向湖北，建立湖北企业IPO再融资重大资产重组，债券融资的绿色通道，专门对接快速受理，专门审核，快速审核，支持湖北基础设施项目优先纳入工作试点。责任编辑：陶然

深圳证券交易所党委书记、理事长王建军表示，完善政策安排，体现监管力度，严查湖北上市公司和债券产品的年限，支持湖北经济社会发展并披露相关内容，弹性处理湖北上市公司的业绩波动，积极帮助湖北上市公司防范和化解风险。责任编辑：武晓东SN241

9月22日消息，深交所公告，因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据有关规定，将农夫山泉（09633.HK）调入港股通股票名单并自今日起生效。责任编辑：逯文云

来源：深交所发行承销是拟上市企业登陆资本市场的重要环节。创业板改革并试点注册制平稳落地实施以来，新股发行承销工作有序推进，市场化询价定价配售机制发挥了积极作用。近期，个别新股询价定价出现一些新情况，我所高度重视并组织开展专项调研，征求市场主体有关意见建议，更好发挥市场化发行定价机制作用，更好实现优化资源配置功能，更好促进科技、资本和实体经济高水平循环。

来源：上海证券报9月18日，深交所举办“资本市场助力央企发展”座谈会。会议在深交所中关村创新创业企业上市培育基地举办，国资委相关部门、15家央企及深交所有关负责人参加座谈会。与会代表就深交所进一步深化改革，更好服务国资国企改革，助力央企国企做优做强提出建设性意见建议。

新浪科技讯9月15日下午消息，深交所发布公告称，经查明，暴风集团及相关当事人存在未按期披露定期报告，未按期披露业绩预告和业绩快报，董事减持未预披露等违规行为。鉴于上述违规事实及情节，对暴风集团股份有限公司和暴风集团股份有限公司董事长、总经理兼代董事会秘书冯鑫给予公开谴责的处分。同时，深交所对暴风集团股份有限公司董事崔天龙，独立董事罗义冰、张琳，监事梁巨平、李丽、张妮妮给予通报批评的处分。

来源：深交所深交所通报2019年度上市公司信息披露考核结果修订发布信息披露考核办法

9月4日消息，深交所消息，8月31日至9月4日共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“天山生物（维权）”“长方集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：陈志杰

9月4日消息，深交所消息，8月31日至9月4日共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“天山生物（维权）”“长方集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：陈志杰

8月28日消息，深交所公告，2020年8月28日，本所决定暴风集团（维权）股票终止上市。自本所作出暴风集团股票终止上市的决定后十五个交易日届满的次一交易日起，暴风集团股票交易进入退市整理期。若暴风集团提出复核申请且本所上诉复核委员会作出维持终止上市决定，自上诉复核委员会作出该决定后的次一交易日起，公司股票交易进入退市整理期。退市整理期届满的次一交易日，本所对暴风集团股票予以摘牌。以下为公告全文：

证券时报记者吴少龙8月26日，深交所召开基础设施公募REITs实务讨论会，围绕基础设施公募REITs试点具体实务操作问题进行深入交流。国家发改委、中国证监会和基金业协会相关人员出席，环保、交通、数据中心、产业园区、能源发电、物流仓储等领域近30家企业和证券公司、基金公司等近20家市场机构参加会议。

来源：深交所8月24日，证券基金行业信息技术应用创新中心（以下简称行业信创中心）启动仪式暨信创工作研讨会在深圳证券交易所（以下简称深交所）举行。来自证监会科技监管局、信息中心，深交所、中国结算、中证技术以及7家券商、6家行业应用服务商、6家技术服务商的相关负责人共同启动行业信创中心，并围绕进一步加强行业信息技术应用创新进行深入交流。

来源：深交所自4月27日中央深改委审议通过《创业板改革并试点注册制总体实施方案》以来，按照中国证监会统一部署，经市场各方共同努力，目前各项准备工作均已就绪，创业板注册制首批18家企业将于8月24日上市。深交所新闻发言人就近期市场关注的创业板注册制审核、发行、上市、交易等问题回答了记者提问。一、深交所在推进创业板注册制发行上市审核工作过程中有哪些特色做法？

深交所交易监管部总监李庆中表示，创业板注册制新股上市初期，受市场供求关系、交易机制改变等因素影响，个别股票可能出现短期炒作、异常交易、大幅波动的风险。深交所将严守一线监管底线，精准打击异常交易和违法违规行为。严密监控相关股票交易，推进交易与信息披露监管联动，依托智能化监察系统，利用大数据、人工智能等技术快速锁定异动账户，对异常交易行为采取针对性的监管措施。责任编辑：陈志杰

严厉打击欺诈发行、虚假披露等违法违规行为，配合证券代表人诉讼机制落地实施，保护投资者合法权益证券时报记者吴少龙

来源：中国证券网上证报中国证券网讯据深交所2020年8月19日消息，2020年8月18日，最高人民法院发布《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》，8月19日，广东省高级人民法院发布《关于为深圳证券交易所创业板改革并试点注册制提供司法保障实施意见》，这是就深交所创业板改革并试点注册制制定的专门性司法保障文件，为深交所依法开展发行上市审核和自律监管夯实了法治基础。

8月18日消息，深交所消息，深交所联合中国结算、中证金融定于8月22日组织交易业务启动通关测试。主要模拟创业板改革并试点注册制的交易业务启动首日场景，通过模拟创业板股票交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收和投资者适当性管理、市场化转融通等业务处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。责任编辑：张熠

新浪财经讯8月3日消息，据深交所公告，创业板拟上市公司广东惠云钛业股份有限公司、谱尼测试集团股份有限公司、浙江中胤时尚股份有限公司首发获上市委审核通过。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月24日消息，深交所官网消息，杨凌美畅新材料股份有限公司、康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司、北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司、安徽蓝盾光电子股份有限公司创业板IPO注册生效。责任编辑：张熠

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年7月17日-7月23日）本所对3宗违规行为进行纪律处分。

来源：深交所{image=1}

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年7月3日-7月9日）本所对4宗违规行为进行纪律处分。

新浪财经讯7月9日消息，深交所发布创业板上市委员会第2次审议会议公告，定于2020年7月15日审议杨凌美畅新材料股份有限公司、爱美客技术发展股份有限公司、安徽蓝盾光电子股份有限公司、深圳市杰美特科技股份有限公司首发申请。责任编辑：陈志杰

证券时报e公司讯，深交所7月9日公告，调整深港通下的港股通股票名单，调入新世界发展（00017.HK）。责任编辑：陈悠然SF104

新浪财经讯7月7日消息，深交所公告称，暴风集团（维权）股份有限公司在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露2019年年度报告，股票自7月8日起暂停上市。责任编辑：逯文云

新浪科技讯7月7日晚间消息，深交所披露文件显示，暴风集团股份有限公司股票暂停上市。

新浪财经讯7月7日消息，深交所：康得新复合材料集团股份有限公司股票暂停上市。责任编辑：逯文云

新京报贝壳财经讯7月2日，深交所发布《关于深港通下的港股通股票名单调整的公告》。深交所表示，因拉夏贝尔（06116）在上海证券交易所上市的A股被实施退市风险警示，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定，拉夏贝尔被调出深港通下的港股通股票名单，港股通股票名单发生调整并自今日起生效。责任编辑：陈悠然SF104

新浪港股讯深交所7月2日消息，拉夏贝尔在上交所上市的A股被实施退市风险警示，拉夏贝尔调出深港通下的港股通股票名单，并自今日起生效。责任编辑：马婕

新浪财经讯6月24日消息，深交所宣布，联络互动将自6月29日起被实行退市风险警示，6月29日起深交所将该股票调出融资融券标的证券名单。责任编辑：陈志杰

一手“建制度”，一手“零容忍”。深交所将通过培训交流、规则解读、问题解答等多种方式加大市场服务力度，帮助上市公司理解规则、遵守规则、用好规则，并持续跟踪规则实施效果，结合市场发展形势持续对自律监管规则进行动态修订调整。原备忘录中的实质监管要求提升至信息披露指引，运行成熟的进一步纳入《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》，而业务操作流程相关的内容则整合至办理指南

三、上市公司应当结合实际融资需求，合理确定融资规模，提高募集资金使用效率，用实用好资本市场融资工具。本所将加强对上市公司适用再融资简易程序情形的事后监管，深交所发布做好创业板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知各创业板上市公司：为充分发挥再融资简易程序制度功能。发现不符合简易程序适用要求的，新浪财经讯6月19日消息，将严格依规从重处理。本通知自发布之日起施行。特此通知