深交所

深圳证券交易所总经理工作报告（节选）来源：深交所

来源：中国经济网

深交所表示，促进提高上市公司质量。三是为自贸港建设提供融资支持。提供包括公司债、资产证券化、REITs等在内的渠道多样、期限灵活的直接融资工具，鼓励符合条件的企业发行债券和资产支持证券。四是为自贸港建设提供专门培训。精准对接自贸港资本市场服务需求。针对自贸港建设需求，调配优质培训资源，原标题：深交所：鼓励海南优势产业上市来源：经济参考报近日，帮助海南更好认识资本市场、用好资本市场。

新浪财经讯7月3日消息，深交所：对连续多日涨幅异常的“爱迪尔”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对20起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：逯文云

来源：深交所

深交所举办注册制首期改制上市实务研讨班来源：深交所

原标题深交所：支持更多优质广西企业登陆资本市场□本报记者黄灵灵

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年10月16日-10月22日）本所对2宗违规行为进行纪律处分。一是广东高乐股份有限公司2019年业绩预告与实际净利润差异较大且盈亏性质发生变化，公司未按规定及时披露业绩预告修正公告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理杨旭恩、财务总监沈梅给予通报批评的处分。

深交所10月30日发布通知显示，完善可转换公司债券盘中临时停牌制度，通知11月2日起施行。《通知》指出，盘中成交价较前收盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟；盘中成交价较前收盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的，临时停牌至14:57。此外，深交所可以视可转换公司债券盘中交易情况调整相关指标阈值，或采取进一步的盘中风险控制措施。

作者：黄灵灵12月18日，深交所举办2020年新闻媒体座谈会暨创业板改革并试点注册制新闻报道经验交流会。来自中央媒体、财经媒体、新媒体、地方媒体及门户网站等31家媒体单位的负责人及记者代表，共50余人参加座谈会。深交所负责人表示，凝聚市场发展合力，促进形成更加多元、更具包容性、更有利于支持创新的市场生态，共建优质创新资本中心和世界一流交易所。

1月24日消息，深交所：重大资产重组聚焦主业，推动企业转型升级。2020年深市实施重大资产重组78单，交易金额3，483亿元（不含配套募资），其中重组上市交易实施5单。从标的估值看，“养壳炒壳”“炒小炒差”现象大幅减少，资产平均增值率为243%，估值虽仍处于相对合理范围，但“三高”类重组现象有所回升，值得警惕。责任编辑：逯文云

来源：深交所经中国证监会批复，深交所近日启动合并主板与中小板相关准备工作，并发布有关业务通知。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2021年2月19日-2月25日）本周，本所对7宗违规行为进行纪律处分，对9宗违规行为发出监管函，均为信息披露及规范运作违规。本周发出年报问询函1份、重组问询函2份、关注函18份、其他函件18份。二、市场交易监管动态（2021年2月22日-2月26日）

来源：深交所今日，“国开2009”（证券代码：108611）和“国开2008”（证券代码：108610）两只债券价格出现重大异常波动，涨幅分别为208.82%和124.24%，收盘价格到期收益率为负数，严重偏离正常估值，引发市场关注。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2021年3月12日-3月18日）3月12日至3月18日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规；对9宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函6份、关注函22份、其他函件15份。二、市场交易监管动态（2021年3月15日-3月19日）

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深交所发布2020年个人投资者状况调查报告来源：深交所

新浪科技讯11月18日下午消息，深交所网站发布《关于终止为暴风集团股份有限公司提供证券交易所市场A股登记服务的公告》。公告显示，因暴风集团股份有限公司A股（证券简称：暴风退，证券代码：300431）已在深圳证券交易所终止上市。

11月15日消息，深交所表示，下一步将践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针，突出“建制度”主线，以推行注册制与健全退市机制作为抓手，持续完善各项基础制度，把好市场入口出口两道关。健全完善常态化退市机制，推动提高上市公司质量。深化监管协作，严厉打击违法违规行为，提高违法违规成本，强化投资者保护。责任编辑：逯文云

深交所新闻发言人就退市相关业务规则发布答记者问深交所12月31日，深交所正式发布《股票上市规则（2020年修订）》《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《交易规则（2020年12月修订）》和《退市公司重新上市实施办法（2020年修订）》（以下统称退市新规），规则自发布之日起施行。深交所新闻发言人就市场关心的问题回答了记者的提问。一、请介绍一下深交所正式发布退市新规的意义、背景和目的。

12月31日消息，深交所发布《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2020年修订）》。取消暂停上市和恢复上市，缩短退市流程。缩短退市整理期交易时间。放开了退市整理股票首日涨跌幅限制，将退市整理股票的交易时长缩短至15个交易日，避免震荡期间过长而出现投机炒作。设立风险警示板，优化相应交易安排。责任编辑：陈志杰

12月30日，深交所发布《关于对北海银河生物产业投资股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》称，经查明，北海银河生物产业投资股份有限公司及相关当事人存在以下违规事实：控股股东及其关联方非经营性资金占用；向控股股东及其关联方违规提供担保；年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告。

12月22日，深交所召开党委中心组学习会议，认真学习领会中央经济工作会议精神，围绕明年经济工作总体要求和重点任务，结合深交所实际，研究部署贯彻落实会议精神有关工作。

12月22日消息，深交所：因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定，将京东健康调入港股通股票名单，自今日起生效。责任编辑：陈诗莹

12月22日早间消息，深交所今日发布公告称，因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定，港股通股票名单发生调整并自今日起生效，将京东健康调入深港通下的港股通股票名单。责任编辑：常福强

{image=1}新浪科技讯12月22日早间消息，深交所今日发布公告称，因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法》的有关规定，港股通股票名单发生调整并自今日起生效，将京东健康调入深港通下的港股通股票名单。

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年12月11日-12月17日）本所对5宗违规行为进行纪律处分。

12月14日消息，深交所：对于股票已暂停上市的公司，在2020年年报披露后，仍按照本所《股票上市规则（2018年11月修订）》《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》相关规定判断其股票是否符合恢复上市条件或触及终止上市标准，并按照前述规则规定的程序实施恢复上市、终止上市。

12月14日消息，深交所修订退市相关业务规则，完善《重新上市实施办法》相关内容：删除创业板不接受公司股票重新上市申请的规定；根据新证券法完善重新上市条件；借鉴首发审核机制，明确重新上市申请及审核流程中不予受理、中止审核、终止审核的具体情形。责任编辑：陈志杰

来源：证券日报“深交所最早向境内探索引入REITs产品，目前累计发行私募REITs产品近1000亿元，初步形成国内规模最大、不动产类型覆盖全、市场引领效应强和多元化投资者聚集的特色REITs板块。”12月12日，深交所党委委员、副总经理李辉在“中国（北京）2020国际REITs发展论坛”上发表演讲时做出上述表示。

□本报记者黄灵灵12月11日，深交所举办“深市多资产投资机会”跨境宣介活动。结合疫情防控实际，活动采用现场路演与线上互动相结合的方式，邀请上市公司代表及境内外50余家机构共同探讨跨境合作机遇，凝聚合作共识，推动实现共赢发展。

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年12月4日-12月10日）本所对2宗违规行为进行纪律处分。

12月4日消息，深交所消息，11月30日至12月4日，深交所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“中水渔业（维权）”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对8起上市公司重大事项进行核查。责任编辑：逯文云

11月30日消息，深交所公告，因药明生物（02269）开始并行买卖分拆股份，根据有关规定，将其调入港股通股票名单并自今日起生效。责任编辑：张熠

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年11月20日-11月26日）本所对10宗违规行为进行纪律处分。

每经记者王晶????每经编辑张海妮11月24日晚间，深交所对中兴通讯（000063，SZ；昨日收盘价35.54元）发出重组问询函，要求公司结合前次募集资金使用进度、运营资金缺口情况等，说明此次募集配套资金的必要性。同时，深交所要求公司进一步穿透披露恒健欣芯、汇通融信的股权结构，核实并说明26亿元合作款的资金来源，以及是否涉及中兴通讯或关联方直接或者间接为该款项提供资助。

11月13日消息，深交所公告，决定即日起终止上海华信证券有限责任公司会员资格。责任编辑：逯文云

11月12日消息，深交所11月12日公告，因公司撤回申请，终止对武侯高新首次公开发行股票并在创业板上市审核。责任编辑：逯文云

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年10月30日-11月5日）本所对9宗违规行为进行纪律处分。一是海南海药（维权）股份有限公司未在规定期限内披露2019年度业绩预告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司时任董事长刘悉承、财务总监冯毅给予通报批评的处分。

深交所：合格境外投资者可以参与新股发行、债券发行、资产支持证券发行、股票增发、配股申购，可以参与融资融券交易、转融通证券出借交易，以及债券回购交易。关于发布《深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则（2020年修订）》的通知时间：2020-10-30深证会〔2020〕583号各市场参与人：

33个交易日累计涨幅220.35%——“妖股”豫金刚石（300064）近日涨势惊人，更令人惊讶的是，公司对监管部门的两份问询函件拒不答复，深交所不得不下最后通牒！10月27日晚间，豫金刚石发布的公告显示，深交所先后于9月1日、14日向公司发出函件要求公司说明相关问题，公司均未回复。如在11月27日前公司仍未回复问询，深交所将对公司股票实施其他风险警示及相关停复牌处理。

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年10月9日-10月15日）本所对7宗违规行为进行纪律处分。一是吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司部分债务逾期，公司未按规定及时披露上述重大事项。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理封有顺、财务总监栾福梅、董事会秘书张万恒给予通报批评的处分。

深交所：今天上午9点15分，部分证券的委托确认、成交确认回报缓慢，经处理，9点47分恢复正常。期间，委托接收、交易撮合、行情发布均正常。由此对投资者造成的不便深表歉意。深圳证券交易所2020年10月15日。责任编辑：李园

深市监管动态来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年9月25日-9月30日）本所对4宗违规行为进行纪律处分。一是加加食品集团股份有限公司存在违规对外提供担保的行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司控股股东湖南卓越投资有限公司，公司实际控制人之一、时任董事长杨振给予公开谴责的处分；对公司及公司时任总经理刘永交、时任财务总监段维嵬给予通报批评的处分。

9月29日消息，深交所最新披露，长方集团9月22日复牌至今累计下跌46.39%，自然人期间累计买入55.9亿元，占比97.6%；其中，中小投资者期间累计买入40.3亿元，占比70.43%。责任编辑：陈志杰

9月29日消息，深交所：天山生物（维权）9月22日复牌至今累计下跌44%，中小投资者期间累计买入46.97亿元，占比74.41%，累计卖出47.39亿元，占比75.07%。责任编辑：陈志杰

{image=1}签署系列合作协议正式启用广西基地深交所与广西全方位战略合作再上新台阶来源：深交所

9月22日消息，深交所公告称，因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据有关规定，将农夫山泉调入港股通股票名单并自今日起生效。责任编辑：张海营

9月22日消息，深交所公告，因恒生综合大型股指数实施成份股调整，根据有关规定，将农夫山泉（09633.HK）调入港股通股票名单并自今日起生效。责任编辑：逯文云

证券日报网9月9日消息，记者从深交所了解到，深交所正全面排查天山生物等公司的交易情况，发现有些交易可能涉嫌新型股价操纵行为。责任编辑：武晓东

9月8日消息，据深交所披露，豫金刚石（维权）在8月24日至9月8日涨幅严重异常期间，获自然人买入44.9亿元，占比97.14%；其中，中小投资者累计买入32.3亿元，占比69.77%。机构投资者买入占比2.86%。{image=1}责任编辑：陈志杰

9月8日消息，深交所披露，长方集团在9月1日至9月8日涨幅严重异常期间，获自然人买入36.85亿元，占比97.48%；其中，中小投资者累计买入23.32亿元，占比61.67%。机构投资者买入占比2.52%。责任编辑：陈志杰

新浪财经讯7月24日消息，深交所官网消息，杨凌美畅新材料股份有限公司、康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司、北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司、安徽蓝盾光电子股份有限公司创业板IPO注册生效。责任编辑：张熠

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年7月17日-7月23日）本所对3宗违规行为进行纪律处分。

来源：深交所{image=1}

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年7月3日-7月9日）本所对4宗违规行为进行纪律处分。

新浪财经讯7月9日消息，深交所发布创业板上市委员会第2次审议会议公告，定于2020年7月15日审议杨凌美畅新材料股份有限公司、爱美客技术发展股份有限公司、安徽蓝盾光电子股份有限公司、深圳市杰美特科技股份有限公司首发申请。责任编辑：陈志杰

证券时报e公司讯，深交所7月9日公告，调整深港通下的港股通股票名单，调入新世界发展（00017.HK）。责任编辑：陈悠然SF104

新浪科技讯7月7日晚间消息，深交所披露文件显示，暴风集团股份有限公司股票暂停上市。

新浪财经讯7月7日消息，深交所：暴风集团（维权）股份有限公司股票暂停上市。责任编辑：逯文云

9月4日消息，深交所消息，8月31日至9月4日共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“天山生物（维权）”“长方集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：陈志杰

9月4日消息，深交所消息，8月31日至9月4日共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“天山生物（维权）”“长方集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：陈志杰

深交所严密监控“天山生物（维权）”交易情况提醒中小投资者理性投资来源：深交所近期，“天山生物”（300313）股价大幅上涨，8月19日至27日连续7个交易日涨停，涨跌幅偏离值达到严重异常波动标准，公司公告自28日起停牌核查。9月2日该股复牌后股价再度连续2个交易日涨停，短短9个交易日，股价由5.83元/股涨至23.16元/股，累计涨幅高达297.26%，换手率192.79%。

新京报贝壳财经讯8月30日，深交所发布《上市公司风险分类管理办法》，规定上市公司存在下列情形之一的，其分类等级不得为正常类：（一）涉嫌存在违法违规行为；（二）存在未决重大诉讼、仲裁事项且可能对公司日常经营造成较大影响，但公司作为原告的除外；（三）期末商誉占净资产比例超过50%；（四）重组标的在业绩承诺期内未完成业绩承诺或精准达标或业绩承诺期后一年业绩大幅下滑；

8月28日消息，深交所公告，2020年8月28日，本所决定暴风集团（维权）股票终止上市。自本所作出暴风集团股票终止上市的决定后十五个交易日届满的次一交易日起，暴风集团股票交易进入退市整理期。若暴风集团提出复核申请且本所上诉复核委员会作出维持终止上市决定，自上诉复核委员会作出该决定后的次一交易日起，公司股票交易进入退市整理期。退市整理期届满的次一交易日，本所对暴风集团股票予以摘牌。以下为公告全文：

来源：深交所一、上市公司监管动态（2020年8月21日-8月27日）本所对5宗违规行为进行纪律处分。

来源：深交所8月24日，证券基金行业信息技术应用创新中心（以下简称行业信创中心）启动仪式暨信创工作研讨会在深圳证券交易所（以下简称深交所）举行。来自证监会科技监管局、信息中心，深交所、中国结算、中证技术以及7家券商、6家行业应用服务商、6家技术服务商的相关负责人共同启动行业信创中心，并围绕进一步加强行业信息技术应用创新进行深入交流。

来源：深交所

严厉打击欺诈发行、虚假披露等违法违规行为，配合证券代表人诉讼机制落地实施，保护投资者合法权益证券时报记者吴少龙

来源：深交所

每经记者方京玉每经编辑陈俊杰深交所于8月5日早间向楚天科技下发关注函。8月4日，楚天科技在“互动易”平台回复投资者时称，公司正在与康希诺洽谈合作，国内大部分疫苗生产企业均为楚天客户；同时，公司的无菌灌装设备在国内处于领先地位。深交所要求楚天科技对上述回复涉及的相关情况进行说明。

新浪财经讯8月4日消息，深交所公告，创业板拟上市公司广东科翔电子科技股份有限公司、熊猫乳品集团股份有限公司、广联航空工业股份有限公司首发获上市委审核通过。责任编辑：张熠

新浪财经讯8月3日消息，深交所消息，创业板拟上市公司安徽华业香料股份有限公司提交注册。责任编辑：张熠

新浪财经讯8月3日消息，据深交所公告，创业板拟上市公司广东惠云钛业股份有限公司、谱尼测试集团股份有限公司、浙江中胤时尚股份有限公司首发获上市委审核通过。责任编辑：张熠

新浪港股讯7月27日消息，深交所：将思摩尔国际（06969.HK）纳入港股通股票名单。{image=1}责任编辑：马婕

新浪财经讯7月2日消息，深交所：北讯集团股份有限公司股票自2020年7月9日起暂停上市。责任编辑：逯文云

新浪港股讯深交所7月2日消息，拉夏贝尔在上交所上市的A股被实施退市风险警示，拉夏贝尔调出深港通下的港股通股票名单，并自今日起生效。责任编辑：马婕

新浪财经讯6月30日消息，深交所公告，金正大生态工程集团股份有限公司（证券简称“金正大”股票将自2020年7月1日起被本所实行退市风险警示，根据《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）》相关规定，深交所将于7月1日起将该股票调出融资融券标的证券名单。

新浪财经讯6月24日消息，深交所宣布，联络互动将自6月29日起被实行退市风险警示，6月29日起深交所将该股票调出融资融券标的证券名单。责任编辑：陈志杰

新浪财经讯6月23日消息，深交所：众泰汽车股份有限公司股票（证券代码：000980）将自2020年6月24日起被本所实行退市风险警示，根据《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）》相关规定，本所于2020年6月24日起将该股票调出融资融券标的证券名单。责任编辑：陈志杰

来源：深交所

一手“建制度”，一手“零容忍”。深交所将通过培训交流、规则解读、问题解答等多种方式加大市场服务力度，帮助上市公司理解规则、遵守规则、用好规则，并持续跟踪规则实施效果，结合市场发展形势持续对自律监管规则进行动态修订调整。原备忘录中的实质监管要求提升至信息披露指引，运行成熟的进一步纳入《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》，而业务操作流程相关的内容则整合至办理指南