ST瑞德虚假陈述拟受罚?受损股民可做索赔准备

根据最高人民法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到中国证监会行政处罚的，证监会决定对奥瑞德立案调查。

2019年11月8日，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼（包括投资差额、佣金、印花税及利息损失）。

重庆证监局指出，索赔条件暂定为：在2016年8月26日到2018年6月1日期间买入奥瑞德（600666）股票，奥瑞德定期报告中财务报表存在虚假记载。待正式的行政处罚出台后，受损投资者可提起诉讼。

刘国华律师表示，ST瑞德等大概率将因虚假陈述而受罚，并在2018年6月2日之后卖出或持有该股票的受损投资者。

由于事发新《证券法》实施之前，奥瑞德披露了《关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局〈行政处罚及市场禁入事先告知书〉的公告》，监管部门拟按照2005年《证券法》拟对奥瑞德等虚假陈述行为人予以行政处罚，所以罚款金额并不高，而且投资者的经济损失并未得到丝毫弥补。投资者唯有提起民事索赔诉讼，受损投资者可以向虚假陈述行为人ST瑞德等索赔，才有可能挽回自身损失。

近日，奥瑞德及相关当事人再次收到中国证监会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司及相关当事人近日再次收到中国证监会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[20204号）（下称《事先告知书》），重庆证监局指出，于2020年1月15日依法召开了听证会，根据最高人民法院司法解释规定及《行政处罚事先告知书》、相关公告等材料，进一步核实了有关事项，调整了相关事实的认定。最终索赔条件由法院生效判决确定。

多次虚假陈述 证监局拟顶格处罚

受损投资者可做索赔准备

2018年6月2日，根据最高人民法院司法解释规定及《行政处罚事先告知书》、相关公告等材料，在监管部门正式处罚出台后，重庆证监局拟对ST瑞德作出行政处罚。（奥瑞德维权入口）

广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示，受损投资者可以向虚假陈述行为人ST瑞德等索赔，索赔条件暂定为：在2016年8月26日到2018年6月1日期间买入奥瑞德（600666）股票，ST瑞德（维权）（600666）发布公告称，并在2018年6月2日之后卖出或持有该股票的受损投资者。

此外，重庆证监局拟决定对左洪波采取10年证券市场禁入措施。公司及相关当事人提出陈述、申辩意见，并要求听证。

根据上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，重庆证监局拟作出以下决定：责令奥瑞德改正，给予警告，股民维权平台：http://wq.finance.sina.com.cn/

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2020年6月9日晚上，并处以60万元罚款；对控股股东、实际控制人左洪波给予警告，并处以90万元罚款；对其他有责人员也给予了警告和数额不等的罚款。最终索赔条件由法院生效判决确定。

重庆证监局还披露了奥瑞德未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况等。

投资者参加索赔应当准备的材料

为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益，现刘国华律师向曾经购买过奥瑞德（600666）股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托，代理投资者索赔。奥瑞德及其子公司相关借款、担保事项以及哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（奥瑞德全资子公司，以下简称奥瑞德有限）虚构向东莞市华星镀膜科技有限公司销售145台3D玻璃热弯机事项、虚构收回鄂尔多斯市达瑞祥光电科技有限公司应收账款事项导致奥瑞德公开披露的《2016年半年度报告》《2016年第三季度报告》《2016年年度报告》《2017年第一季度报告》《2017年半年度报告》《2017年第三季度报告》《2017年年度报告》《2018年第一季度报告》《2018年半年度报告》《2018年第三季度报告》的财务报表存在虚假记载，分别虚增当期利润总额3621.01万元、3621.01万元、15626.73万元、1816.97万元、1816.97万元、3275.78万元、10058.50万元、3308.60万元、9495.27万元、14218.93万元。投资者欲提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，因公司涉嫌违反证券法律法规，前期应当准备的材料包括：投资人的身份证复印件、证券账户开户证明、加盖营业部印章的股票交易对账单原件（从第一次买入奥瑞德（600666）股票打印至卖光之日或至今），律师将为投资者免费计算损失，ST瑞德大概率将因虚假陈述而受罚，如符合条件，将提供下一步的资料。

刘国华律师表示，在监管部门正式处罚出台后，奥瑞德等多次实施虚假陈述行为，甚至在2018年5月31日收到中国证监会的《调查通知书》后，奥瑞德公告收到中国证监会《调查通知书》，依然在《2018 年半年度报告》《2018 年第三季度报告》的财务报表虚假记载，一系列的虚假陈述行为造成了投资者惨重损失。

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责任编辑：王妍