知情人谈ST舍得亿元资金被占：啥手续没有 直接安排了

原标题：知情人谈ST舍得（维权）亿元资金被占：啥手续没有，直接安排了

舍得酒业资金被占用案件有了新进展。

据ST舍得（600702.SH）12月28日晚间公告，公安机关已经发现天洋控股占用ST舍得资金的犯罪线索，相关犯罪事实正在进一步调查中。

根据公告，天洋控股与舍得集团在合作成立天赢链（深圳）商业保理有限公司（简称“天赢链”）过程中，将支持舍得酒业上游供应商的资金用于天洋控股及其关联企业，涉及占用资金4.05亿，其中有1.05亿元流向了天洋控股旗下的地产公司。

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舍得酒业内部人士向红星资本局透露，当初成立天赢链并没有履行正常的投资程序，公司内部很多中高层负责人都不知情，“这是少数人利用自身地位和权利，越过上市公司管理体系的行为，以合法形式掩盖了非法目的。”

泰和泰律师事务所邱泽龙律师认为，天洋控股主要违反了证监会相关规定，除了被给予处罚（包括市场禁入、行政罚款等）外，董监高行为给上市公司造成损失或严重损害其他股东利益的，应当承担赔偿责任。

ST舍得公告：

发现天洋控股占用资金的犯罪线索

12月28日晚间，ST舍得（600702.SH）发布公告称，12月27日公司收到遂宁市公安局《关于刘力等人背信损害上市公司利益案侦查进展情况的通知》，具体内容包括：

“我局在侦办刘力等人背信损害上市公司利益案中，发现你司间接控股股东天洋控股集团有限公司（以下简称“天洋控股”），利用与你司合作对外投资方式占用公司资金等犯罪线索，相关犯罪事实我局正在进一步调查中，现将该情况告知你司，请你司做好配合工作。”

根据遂宁市公安局通知，结合前期自查情况，ST舍得认为，天洋控股及其关联方涉嫌存在通过与舍得酒业合作成立天赢链方式占用舍得酒业资金的情形。

据了解，2018年6月20日，舍得酒业与北京天洋投资有限公司、四川沱牌舍得集团有限公司共同对天赢链增资3.5亿元。其中舍得酒业对天赢链增资1亿元，北京天洋投资有限公司对天赢链增资1.02亿元，四川沱牌舍得集团有限公司对天赢链增资1.48亿元。

增资完成后，舍得酒业持有天赢链25%的股权。

ST舍得在公告中表示，公司对天赢链完成投资后，天赢链拟开展供应链上游供应商应收账款保理业务，以支持各实体产业生态链中上游供应商的经营与发展。但截至目前天赢链均只与天洋控股及其关联方发生保理业务，使得天赢链保理目前全部资金均被天洋控股及其关联方使用。

根据ST舍得披露信息，截至2020年11月19日，天赢链应收天洋控股及其关联方的保理款余额约为4.05亿元（天赢链全部资金）。

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红星资本局注意到，天赢链提供的资金中，有1.05亿元资金流向了天洋控股旗下的地产公司。之前有内部人士向记者表示，2018年天洋股份房产业绩不好，资金占用行为没有经过董事会，“啥手续没有，直接安排了”。

知情人士：

天赢链对外投资没有履行正常手续

天眼查APP显示，天赢链（深圳）商业保理有限公司成立于2018年5月28日，注册资本4亿元，法人代表为张绍平，实际控制人周政，经营范围包括担保业务、保付代理等。

而周政也是天洋控股实际控制人，张绍平此前为天洋控股法人代表、副总裁，算是周政的心腹。

一位舍得酒业可靠知情人士向红星资本局表示，公告中提及的天洋控股利用天赢链涉嫌资金占用的情况，事实上是以合法形式掩盖非法目的，挪用上市公司资金，侵害上市公司利益。

该知情人士分析，这种转移资金的手法看起来是合法的，但这么大的投资，是需要严格的机制的，正常情况应该包括前期项目相关的各项调研报告，必要时请第三方评估，然后内部各部门对项目投资方案审核、研讨，董事会决议通过，最后签合同实施。

“但这样的正常投资程序没有履行，内部很多人是不知情的，包括一些中高层负责人在内。”该知情人称，这是少数人利用自身地位和权利，越过上市公司管理体系的行为。在他的印象中，还是第一次听说天赢链这个名字。

泰和泰律师事务所邱泽龙律师认为，从现有资料来看，天洋控股主要是违反了证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，其中规定，上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反该等规定，由证监会给予处罚，处罚包括市场禁入、行政罚款等。

而如果该行为违反《刑法》第169条规定，可能构成刑事犯罪的，由公安机关依法进行刑事责任追究。“同时，董监高行为给上市公司造成损失或严重损害其他股东利益的，应负赔偿责任。”邱律师表示。

舍得股权后天将拍卖

股价经历过山车

12月16日晚间，ST舍得发公告，天洋控股所持公司控股股东四川沱牌舍得集团有限公司70%的股权将被司法拍卖，目前，公司的实际控制人为射洪市人民政府，若该股权司法拍卖最终成交，可能会导致公司实际控制人发生变更。这意味着未来舍得酒业可能再次更换实际控股大股东。

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2018年10月22日，四川省遂宁市，沱牌集团舍得酒酿造车间，图据视觉中国

根据公告，该拍卖行为将在2020年12月31日上午10时进行。此时距离天洋控股2015年11月斥资38.22亿元成为舍得酒业大股东，刚好过去了5年。

而随着舍得酒业资金占用风波，其股价也经历了一轮过山车。9月24日，舍得酒业董事长刘力、总裁李强、董事张绍平先生因涉嫌背信损害上市公司利益罪被公安机关刑事立案调查。此前9月18日，舍得酒业财务负责人李富全被公安机关采取强制措施。

在经历连续多个跌停后，到9月28日盘中，ST舍得创出近期最低点27.47元，随后股价一路震荡向上，最高涨至12月23日盘中的96.36元。

截至12月29日收盘，ST舍得股价报收89.21元，与年初相比累计上涨近200%。

从业绩表现来看，今年前三季度ST舍得营收17.63亿元，同比下降4.34%，归属于上市公司股东的净利润3.1亿元，同比上涨2.63%。有分析认为，舍得酒业的老酒布局，在未来营收上有一定发展潜力。

责任编辑：逯文云