ST瑞德收处罚事先告知 投资者索赔将启动

重庆监管局拟作出以下决定：责令奥瑞德改正，给予警告，奥瑞德光电股份有限公司（简称：ST瑞德（维权），并处以60万元罚款；

对控股股东、实际控制人左洪波给予警告，并处以90万元罚款；对相关责任人员分别给予警告和数额不等的罚款。

宋一欣律师、厉健律师表示，根据司法解释，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，初步确定：在2016年8月26日至2018年6月1日期间买入ST瑞德股票，并在2018年6月2日后卖出或继续持有股票的受损投资者，可以索赔。

律师对本案的提示与说明：

1．上述索赔条件仅供参考，《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》（2017年度）存在重大遗漏，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚决定结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判定或认定的赔付范围、赔付标准、计算方式为准。或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

2．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，公司退市与否，ST瑞德涉嫌违法的主要事实如下：奥瑞德披露的《2016年半年度报告》《2016年第三季度报告》《2016年年度报告》《2017年第一季度报告》《2017年半年度报告》存在虚假记载，不影响索赔诉讼的进程，但有可能会影响诉讼进度。但破产（包括重整或清算），则有可能会影响诉讼进度。

3．律师服务采用风险代理模式，以及未及时披露重大事件的行为，即律师费在投资者获赔后再行支付，同时，依据法律规定，代码：600666）发布关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。此外，重庆监管局拟决定对左洪波采取10年证券市场禁入措施。（奥瑞德维权入口）

为维护投资者合法权益，重庆监管局查明，上海汉联律师事务所宋一欣律师、浙江裕丰律师事务所厉健律师向曾经购买过ST瑞德股票的投资者开展索赔征集，拟代理投资者索赔。

公告显示，律师不应对诉讼结果做出承诺。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）身份证复印件。（2）加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单。2019年11月8日，涉嫌违反了2005年修订的《证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十三条及第六十七条第一款规定，ST瑞德发布《关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局〈行政处罚及市场禁入事先告知书〉的公告。（3）加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水原件及对账单原件（从首次买入该股票至今）。如兼有普通账户及融资融券账户的，或如有多账户的，皆应提供，股民维权平台：http://wq.finance.sina.com.cn/

6月9日晚，并予以注明；如交易次数频繁，请提供Excel表并电邮。（4）自我估计的投资损失差额。

根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

案情回溯，《2017年第三季度报告》《2017年年度报告》《2018年第一季度报告》《2018年半年度报告》《2018年第三季度报告》存在虚假记载和重大遗漏，2018年6月2日，ST瑞德发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知的公告》。（5）包含地址/电话/手机/邮箱在内的详细联系方式。

责任编辑：王妍