去年24家上市券商合规风控投入金额达52亿 5家占营收比重超4%

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上周五，证监会新闻发布会对近期集中公布的29条投行业务违规处罚信息进行了评论，这也向市场传递出监管层对于券商合规风控高要求的信号。其实，券商对于合规风控的重视程度不仅体现在受处罚的多寡，也体现在合规风控的投入方面。

《每日经济新闻》记者统计到，截至目前，已披露2020年年报的上市券商中，有24家披露了该年度在合规风控方面的投入金额，共计52.51亿元。其中国泰君安、海通证券投入金额超过5亿元，分别达到6.03亿元和5.57亿元。而就占2019年营业收入比重上，国元证券、国联证券占比居前并且超过5%。

14家券商去年合规风控投入金额过亿

据《每日经济新闻》记者统计，2020年24家上市券商合规风控投入金额达52.51亿元，其中14家投入金额超过1亿元，尤其是国泰君安和海通证券更是突破5亿元，分别投入金额达6.03亿元和5.57亿元。接下来是华泰证券、招商证券、中信建投和广发证券，2020年合规风控投入金额也均超过4亿元。

另外，中金公司、中原证券和国联证券为首次披露该数据，2020年合规风控方面分别投入金额为2.66亿元、7338.86万元和6918.56万元。但相比前述券商，红塔证券和华林证券投入金额尚未超过5000万，分别为3596.59万元和3115.43万元。

若剔除前述首次披露合规风控投入金额的3家券商，其余21家券商中18家投入金额较2019年增长，仅有3家相比下滑，分别是东北证券、华林证券和申万宏源证券。

同比增长的18家券商中，国元证券投入金额同比增幅最大，同比增长了67.46%；其次是光大证券和长城证券，增幅也超50%，分别同比增长了58.33%和52.43%。此外，中信建投、中银证券分别同比增幅超30%，国海证券、广发证券、第一创业、招商证券、国信证券、华安证券和东方证券同比增幅也超过20%。

24家上市券商2020年合规风控投入金额一览

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（每经记者据上市券商年报统计）

记者注意到，2020年国元证券实施了配股，募集资金净额为53.98亿元，其中1.5亿元用于信息系统建设、风控合规体系建设。国元证券2020年年报显示，该年度国元证券合规风控方面投入金额为1.32亿元，相比2019年的7889.69万元增长了67.46%。截至2020年年底，尚未使用的募集资金余额为4.96亿元，其中9488.59万元将用于信息系统建设、风控合规体系建设。

此外，中银证券明确提出，将在2021年持续保障合规风控投入，构建主动有效的全面风险管理体系，持续完善合规风险制度建设，不断提升合规风险管理水平，搭建集团化合规和风险管理体系，保障经营业务的合法合规。

18家合规风控投入占上一年营收3%以上

“合规风控投入主要包括合规风控人事费用、相关系统费用以及合规风控其他运营费用，如培训、外部咨询及日常支出等。”有券商合规人士表示：“一般而言，该项投入金额应占上一年度公司营业收入3%以上，但通常是以母公司营业收入去计算。”

记者注意到，第一创业就曾表示，承诺2019年~2021年每年对合规风控投入金额不低于前一年度营业收入的3%。同样，中原证券也曾表示，承诺自2020年至2022年，公司连续三年在合规风控方面的投入，不少于公司上一年度营业收入的3%。

据《每日经济新闻》记者统计计算，24家上市券商中，有18家券商2020年合规风控投入金额占到2019年营业收入（母公司）的3%以上。另外，24家平均占比为3.26%。

具体来看，国元证券、国联证券占比居前并且超过5%，分别达到5.33%和5.13%。中原证券、中银证券、国海证券紧跟其后，占比也分别超过4%。此外， 海通证券、第一创业、兴业证券、中信建投和中金公司的占比平均值也在3.26%以上。

24家上市券商2020年合规风控投入金额占营收比重

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（每经记者据上市券商年报统计）

记者在中原证券在2020年年度社会责任报告看到，中原证券总结称：“这一年，我们持续加强合规风控制度建设，认真组织开展合规风控宣导培训，大力培育全员合规风控文化，不断完善与公司发展要求和水平相匹配的内控管理架构和管控体系，公司风控合规水平再上台阶，分类评价重回A类A级。”

除了前述占比超过3%的以外，还有6家低于3%，分别是国信证券、华安证券、长城证券、申万宏源证券、红塔证券和光大证券，不过前5家均在2%以上，而光大证券占比却低于1%。记者注意到，虽然光大证券在2020年年报中表示，公司持续加强合规管理投入，公司全年风险管理投入总额0.76亿元，相比2019年提高了58.33%，但却仍然仅占到2019年营业收入（母公司）的0.95%。

今年来将加大对券商监管力度

近期，证监会集中公布了29条投行业务违规处罚信息引发市场热议，上周五证监会新闻发布会上也对此进行了评论并表示，下一步将加大监管执法力度，着力完善制度规则体系，强化市场声誉约束，促进投行主动归位尽责。这也折射证券公司在自身合规管理和业务风险防控方面存在一定问题。

此外，今年3月24日，海通证券发布公告表示，公司、子公司海通资管及相关责任人员分别收到了上海证监局出具的行政监管措施事先告知书。海通证券在2020年年报中表示，公司及相关子公司因违反银行间市场相关自律管理规则及在开展债券投资顾问、私募资产管理业务过程中的违规行为被监管机构及银行间交易商协会采取监管措施。对此，公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，努力提升业务质量及合规风控管理水平，坚守勤勉尽责底线，切实履行合规风控主体责任。

面对亟待提高的合规和风险防控工作，券商的一大举措就是持续重金投入合规风控工作。比如目前还在推进中的再融资中，湘财股份的非公开发行事项，其中预计募集资金5500万元用于加大湘财证券合规管理和全面风险管理体建设。同样，华安证券配股事项中，也有安排将募集资金用于风控体系建设。

“在注册制推进的情况下，券商的业务总量是在不断增加的，尤其是投行业务，而这另一面也有可能导致一些券商合规把控力度未能与业务规模相匹配。”沪上一家券商人士表示道：“就像3月上海证监局召开辖区证券公司合规总监座谈会上说的那样，以注册制为代表的资本市场全面改革发展的持续推进，对证券公司执业质量、合规水平和职业操守提出了更高更严的要求。证券公司要把合规经营摆在更加突出的位置，合规总监要带头做法律规则的坚定信仰者和践行者。”

责任编辑：陈悠然 SF104