叶飞爆料门涉事券商回应：恒泰民生否认进行市值管理 但民生自营Q1刚成中源家居股东

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记者 | 陈靖 王鑫

私募人士叶飞爆料上市公司操纵股价事件不断发酵。

5月16日晚间，证监会发布公告称，依法对相关账户涉嫌操纵中源家居等股票价格立案调查。

叶飞直指中源家居身披“市值管理”外衣，上市企业联合操盘方、基金券商等机构共同操纵股价，后操盘方赖账，没有按照约定给下家付款。在叶飞的爆料中提及多家券商，包括申万宏源证券、民生证券、恒泰证券、天风证券等。

叶飞透露，他的下家是管宣，以前是恒泰证券的，管宣曾安排民生证券买1500万元中源家居的股票，安排天风证券买1500万元。结果因为跌停只买了1543万元，还有1500万人家没敢买。

“公司今年未交易过“中源家居”，管宣3月5日已离职。公司对其是否参与不知情。”。

5月17日，恒泰证券方面回应界面新闻称，“管宣在3月5日已从恒泰证券离职，而中源家居操作事项发生在3月中下旬，自媒体提到他所参与中源家居事项，恒泰证券并不知情，公司与此没有任何关联。此外，经核查，自2021年至今，公司自营投资、资产管理计划产品均未交易过“中源家居”股票，两融业务的信用账户中也没有客户持有，该股票也不在恒泰证券融资买入标的范围内。”

民生证券方面则回复界面新闻称，“民生资管并未参与中源家居市值管理，今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票，但公司肯定不会参与上市公司市值管理。”

天风证券则在前一日已向界面记者回应称，“公司已第一时间启动严格的自查程序，从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为。”

进一步回溯交易，2021年1月1日至今，资管产品账户未存在交易过中源家居股票的记录。公司全自营账户方面，仅1个量化交易策略账户组（2个账户）发生过中源家居股票交易。经查，该账户组交易策略基于量化因子选股，不涉及人工的主动判断，该账户组在2021年2月1日至5月11日期间曾交易过中源家居，但期间最高持仓市值仅37.04万元（时间为2021年4月8日），考虑中源家居15亿左右的市值规模，前述交易无法对其二级市场价格或市值情况产生影响。

此外，天风证券关于自营业务与中源家居情况，对自营业务的主要负责人员均进行了问询核实，相关负责人均表示未收到过叶飞所述有相关方曾联系其付费购买中源家居股票的情况，因此，相关自媒体报道天风证券关于中源家居市值管理情况不实。

截至发稿时，申万宏源证券尚未对叶飞爆料的情况作出正面回应。

但界面新闻记者梳理wind数据发现，在一季报中，民生证券已经出现在中源家居前十大股东中。现排名第5位，持股55.23万股，占比0.69%。

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据叶飞爆料，上市公司中源家居找到某中介进行市值管理，该中介又找到叶飞“转包”，向他提供上市公司200名股东名册等资料，提出锁仓代持，并许诺股价拉升30%。叶飞自称找到了某些公募基金和券商资管购买公司股票，不料在1500万元买入后，股价不断下跌，使得接盘方出现较大损失，随后中介又赖账不付尾款，等于股价方面吃了暗亏，中介费也没了影。自此撕破脸，叶飞从中源家居爆起，并表示“有几百G的料，估计40天爆完，计划爆料18家上市公司，只多不少”。

5月15日，叶飞更是在微博和抖音进行直播，与粉丝互动二级市场的股市故事。他在直播中直接点出了包括众应互联(现*ST众应)、华钰矿业(现ST华钰)、维信诺、昊志机电、东方时尚和隆基机械多家上市公司。这些公司也被股民调侃为“叶飞概念股”。

针对叶飞的爆料，5月14日，证监会新闻发言人火速回应，表示对此高度重视。5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司自查，并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。

16日晚，证监会再度发声表示，针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

证监会表示，坚决贯彻落实“零容忍”工作方针，依法从严从快从重打击包括恶性操纵市场、内幕交易等在内的各类重大违法行为，持续净化市场生态。同时，欢迎市场各方特别是了解情况、掌握证据的人士，通过常规渠道举报证券期货重大违法犯罪线索，共同维护资本市场良好秩序。

武汉科技大学金融证券研究所所长告诉界面新闻记者：“市值管理和股价操纵之间有时候只是一线之隔，如果市值管理违反了有关法律，可能就变成了市场操纵。如果所谓的市值管理达成了法定的市场操纵要素，就属于违法犯罪了，那就要受到民事诉讼的维权索赔，甚至会涉及到刑事的追责。因此这是非常严肃的事情，上市公司开展市值管理一定要有合理、合法的方法，不能违规、违法。”

责任编辑：陈悠然 SF104