中潜股份股票索赔：虚假陈述拟受处罚 投资者可准备索赔

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2021年5月31日，中潜股份（维权）有限公司（下称中潜股份或公司，证券代码：300526）发布公告称：“公司收到中国证监会广东监督局（下称广东证监局）出具的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字[2021]6号）。公司涉嫌信息披露违法违规一案，已由广东证监局调查完毕，广东证监局依法拟作出行政处罚”。（中潜股份维权入口）

经查明，中潜股份涉嫌违法的事实如下：1、中潜股份2019年年度报告存在虚假记载；2、中潜股份2019年年度报告未按规定披露关联交易；3、中潜股份收购合肥大唐存储科技有限公司项目披露的相关公告存在误导性陈述；上述行为构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法情形。

广东证监局拟决定：对中潜股份给予警告，并处以350万元罚款，对相关责任人员给予警告并分别处以50万元至200万元罚款。

2020年10月20日，中潜股份发布公告称：“公司收到中国证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证监会决定对公司立案调查”。

根据《证券法》和最高人民法院司法解释规定，上市公司因虚假陈述被中国证监会或其派出机构行政处罚，权益受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

知名证券维权律师、新浪股民维权平台律师、江苏博爱星律师事务所章祥兵律师表示，索赔条件为：在2020年3月13日至2020年10月19日期间买入中潜股份股票，且在2020年10月19日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以进行索赔诉讼。

对于承担赔偿责任的主体，依据《证券法》和最高人民法院《证券虚假陈述的若干规定》，上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员等因虚假陈述给投资者造成的损失应承担赔偿责任。章祥兵律师认为：本案中，对中潜股份虚假陈述负有责任的直接负责主管人员、其他直接责任人员也要承担连带赔偿责任。

2020年6月，章祥兵律师代理的投资者诉福建众和股份有限公司以及三名公司高级管理人员证券虚假陈述责任纠纷一案，福州市中级人民法院判决：在《行政处罚决定书》已认定三人系直接责任人员且给予较重行政处罚的情况下，其对外就应向投资者承担连带赔偿责任。目前，该判决已经发生法律效力。

符合索赔条件的投资者，可联系江苏博爱星律师事务所章祥兵律师团队，并提供下述文件：身份证复印件、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单和股票交易对账单原件（首次买入该股票至今）、详细联系方式。

章祥兵律师声明：

1、最终索赔条件和承担责任的主体以法院认定为准。

2、律师费为风险代理，在投资者获赔后再支付。

（本文由江苏博爱星律师事务所章祥兵律师供稿，不代表新浪财经立场。章祥兵律师，知名证券维权律师。西南政法大学民商法研究生毕业，法学硕士。擅长代理证券诉讼、金融维权案件，有多年投资者维权诉讼经验，成功代理或正在代理数百件投资者维权案件，代理了多件具有重大社会影响和标志性意义的案件。中国银行“原油宝”民事案件入选2020年度全国法院十大商事案例）

责任编辑：陈诗莹