华仪电气已被处罚 受损股民可依法索赔

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6月9日华仪电气（ST华仪（维权），600290）发布了关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告，这意味着相关的受损股民可以依法提起索赔。（ST华仪维权入口）

已经接到众多股民委托，新浪股民维权平台入驻律师，北京德恒（宁波）律师事务所张志旺律师认为，自2017年5月22日至2019年11月22日期间买入，2019年11月25日及以后卖出或继续持有而受损的股民，可以联系律师继续依法申请索赔。

证监会查明，华仪电气存在以下违法事实：一、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况；二、未按规定披露关联担保情况；三、未披露违规使用募集资金情况。上述违法违规行动导致华仪电气 2017 年年报、2018 年半年报、2018 年年报和2019 年半年报信息披露不实。

值得注意的是，证监会浙江监管局曾对华仪电气保荐人东海证券，审计机构天健会计师事务所出具了《警示函》。《警示函》显示天健会计师事务所未对银行函证实施有效控制，函证程序执行不到位；未对募集资金专户对账单的异常迹象保持合理怀疑，审计程序不到位，导致华仪电气2018年财务报表审计项目出现问题，包括未发现控股股东资金占用的情况。东海证券两位业务人员未按规定履行持续督导工作，未发现华仪电气违规使用募集资金情形，在募集资金使用与存放专项核查报告中做出与事实不符的合规的结论性意见。

在股民提起的ST中安（维权）（600654）虚假陈述索赔案件中，招商证券虽然没有受到证监会行政处罚，但法院认为招商证券作为独立财务顾问未勤勉尽责，也要对股民损失承担部分赔偿责任。按此思路，股民对华仪电气提起索赔时也可以把相关中介机构列为共同被告，要求承担相应的责任，这样会增加股民索赔的希望。

张志旺律师认为，按《证券法》和最高人民法院的司法解释，如果发行人、上市公司因信息披露违规被证监会处罚的，受损股民可以提起索赔。相关中介机构未尽勤勉尽责的，承担连带赔偿责任。索赔的内容包括投资差额损失、佣金、印花税和利息损失等。

律师声明：索赔条件最终以法院认定为准。

（本文由北京德恒（宁波）律师事务所张志旺律师供稿，不代表新浪财经观点。张志旺律师，北京德恒（宁波）律师事务所高级合伙人，中国社会科学院研究生院法学硕士，宁波优秀律师，被列入民商事领域骨干型名优律师培育对象，多年来代表投资者在资本市场从事维权业务并有出色业绩，已经为投资者挽回数千万元损失）

责任编辑：陈诗莹