药明康德股东违规减持事件发酵 遭证监会立案调查

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来源：银柿财经

6月16日晚间，药明康德（维权）（603259.SH）发布公告称，公司股东上海瀛翊投资中心（以下简称：上海瀛翊）收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》。违规减持近29亿元，上海瀛翊终被证监会调查。

资深投行从业人士王骥跃向银柿财经记者表示，类似情况在此前的A股市场并无先例，上海瀛翊会遭到何种处罚，也无案例参考。“估计不会轻罚，但也不会太重，违法收益不好测算。主要是金额太大，成了典型。”王骥跃表示。

减持套现28.94亿元未披露

6月11日晚间，药明康德突发公告称，上海瀛翊存在违规减持情况，已在5月14日至6月8日期间，合计减持约占公司总股本0.6962%的股份，减持价格区间为143.49元/股至176.88元/股，减持总金额为28.94亿元。

资料显示，在药明康德上市前，上海瀛翊作为药明康德的股东，就所持股份的减持事项作出了承诺：若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划，通过其他方式减持公司股票，将提前三个交易日予以公告，并同时满足下述条件：（1）不存在违反上海瀛翊在药明康德首次公开发行时所作出的公开承诺的情况；（2）若发生需上海瀛翊向投资者进行赔偿的情形，上海瀛翊已经全额承担赔偿责任。

股东自称“已深刻反省”

在未披露减持计划的情况下减持，违背此前的承诺，上海瀛翊的做法引起投资者愤怒。

上海瀛翊表示，已意识到上述减持行为违反了对上市后减持药明康德股份事项所作之承诺，也进行了深刻的自查反省，并就本次违反承诺的减持行为给公司及公司全体股东造成的影响，致以诚恳的歉意。

在药明康德的招股书中，上海瀛翊曾承诺，“本企业愿意承担因违背上述减持承诺而产生的法律责任”。

上海瀛翊的违规减持也让上市公司付出了代价。此后的两个交易日，药明康德股价合计下跌6.86%，总市值缩水近300亿元。

6月15日，药明康德、上海瀛翊收到上交所的监管函。

上交所要求上海瀛翊，高度重视此次违反承诺减持股份事项，立即全面自查本次违反承诺事项的决策过程、责任主体和发生原因，核查股份减持内控制度的完备性及执行有效性，及时采取切实有效的整改措施，避免此类违反承诺事项的再次发生。

同时，上海瀛翊应在3个交易日内提交自查报告，并根据自查情况履行信息披露义务；上海瀛翊及其执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司，应当积极沟通上海瀛翊的相关出资人，尽快制定必要和充分的补偿措施，切实保护投资者合法权益。

此外，上交所还要求上海瀛翊及药明康德提交此次股份减持的内幕信息知情人名单。

上交所要求药明康德与股东充分沟通，督促相关股东建立严格的持股管理制度，遵守证券市场相关法律法规关于股份转让的限制性规定，严格履行各项股份减持承诺，做好权益变动相关沟通和披露。同时，核查是否有股东存在其他违规或违反承诺行为，并根据核查结果履行信息披露义务。

不过，对于上海瀛翊应作出何种补偿，王骥跃表示，目前没有相关法规规定。

“这件事情也提醒了监管机构，在机制上不能指望上市公司股东自觉不违规，而应该在中国证券结算登记有限公司做锁定，减持公告发出前减不了，这样能够尽量避免违规行为的出现。”王骥跃认为。

责任编辑：彭佳兵