一次上任4位副总裁:国泰君安动作惹人注目 高管团队年轻化 董事团队专业化

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许盈

6月28日国泰君安公告了新一届董事会名单，一次性新聘任了四位副总裁，此举颇为惹人注目。

据接近国泰君安的人士分析：“本次对于副总裁的调整，主要是集团致力于加速干部队伍年轻化。在保持连续性的基础上，国泰君安董事会的专业化、多元化、国际化水平显著提高。”

内部选拔四位新任副总裁

6月28日晚间，国泰君安发布《第六届董事会第一次会议决议公告》，国泰君安新一届董事会高管名单也随之揭晓。

公告显示，贺青仍担任国泰君安董事会董事长；王松则继续担任董事会副董事长、公司总裁；喻健仍然为董事会秘书。

除了董事长、副董事长/总裁、董秘保持不变以外，国泰君安副总裁的人选发生较大变化。

公告显示，“聘任龚德雄、谢乐斌、罗东原、聂小刚、李俊杰为公司副总裁。”同时公告称：“公司及第六届董事会对离任副总裁蒋忆明先生、陈煜涛先生在任职期间的勤勉尽责及对公司经营发展所做出的卓越贡献表示衷心感谢！”

经董事会换届，国泰君安的副总裁由此前的3人扩充至5人，其中仅龚德雄原本为副总裁，而谢乐斌、罗东原、聂小刚、李俊杰等四人均为新上任的副总裁。

几位新总裁的履历可以看出，均为国泰君安的老人，其中谢乐斌、聂小刚、罗东原这三位均在国泰证券与君安证券合并前就已经加入国泰君安；而李俊杰则是上海证券前任董事长。

谢乐斌目前是国泰君安投行事业部的总裁、执行委员会主任。

谢乐斌，53岁，经济学博士。1995年3月加入君安证券；1999年8月起在国泰君安先后担任多个职位，包括稽核审计总部总经理、计划财务部总经理、副财务总监兼计划财务部总经理等等；2017年1月至2020年9月担任本公司财务总监兼计划财务部总经理；曾在2018年-2020年间兼任公司营运总监、首席风险官；2020年9月至今担任公司投行事业部总裁、执行委员会主任。

罗东原目前是国泰君安交易投资业务委员会的总裁，一直在国泰君安从事固定收益的工作。

罗东原，52岁，工商管理硕士。1997年4月加入君安证券；1999年8月至2000年9月历任国泰君安债券业务二部职员、业务董事；2000年9月至2011年10月历任公司固定收益证券总部业务董事、董事总经理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理；2011年10月至2012年7月担任本公司债务融资部总经理；2012年7月至2016年12月担任公司固定收益证券部总经理；2016年12月至今担任公司交易投资业务委员会总裁；2016年12月至2019年3月兼任公司固定收益证券部总经理；2019年3月至2021年1月兼任公司固定收益外汇商品部总经理。

聂小刚在国泰君安主管风控，是风险管理部总经理。

聂小刚，49岁，经济学博士。1998年8月加入国泰证券；1999年8月至2010年8月先后在国泰君安的投行部、企业融资总部总裁办公室、营销管理总部、董事会秘书处任职；2010年8月至2013年10月担任国泰君安创新投资有限公司总裁；2013年10月至2021年6月担任国泰君安战略管理部总经理；2016年12月至2017年2月兼任公司权益投资部总经理；2017年2月至2017年12月兼任公司战略投资部总经理；2017年12月至2019年3月兼任本公司战略投资及直投业务委员会副总裁；2018年2月至2020年9月兼任本公司国泰君安证裕投资有限公司总经理；2018年2月至2021年6月兼任本公司国泰君安证裕投资有限公司董事长；2021年6月至今担任本公司风险管理部总经理。

李俊杰此前则是上海证券董事长，目前在国泰君安主管人力。

李俊杰，45岁，经济学硕士。2002年3月至2007年9月在中国银联参加工作；2007年9月至2010年11月担任上海国际集团行政管理总部总经理助理、金融管理总部副总经理；2010年11月至2010年12月任职国泰君安董事会秘书处；2010年12月至2015年8月历任公司董事会办公室副主任、主任；2015年8月至2015年11月担任公司董事会办公室主任、证券事务代表；2015年11月至2021年1月先后任上海证券副董事长、董事长；2021年1月至今担任国泰君安人力资源部总经理；2021年1月至今兼任上海证券有限责任公司董事。

而唯一获得连任的副总裁龚德雄，在2015年加入国泰君安之前，已经是上海证券副董事长。

龚德雄于2015年8月至2016年4月担任国泰君安资管首席执行官；2015年8月至今担任国泰君安资管董事长；2016年5月至2018年6月担任上海证券董事长；2016年11月至今担任国泰君安证券副总裁；2017年8月至今兼任国泰君安创新投资有限公司董事长；2019年1月至今兼任国泰君安创新投资有限公司总经理、执行委员会主席。

在6月28日晚的公告中，还称聘任聂小刚兼任公司财务总监、首席风险官；聘任张志红女士为公司合规总监。

据接近国泰君安的人士分析：“本次对于副总裁的变动，主要是集团致力于打造干部队伍年轻化。”

董事会趋于专业化、多元化、国际化

此外，根据国泰君安的公告，董事会的其他成员也发生了变化。

根据公告，与国泰君安在2020年年报中披露的第五届董事会专门委员会构成相比，国泰君安第六届董事会专门委员会成员发生了变化。审计委员会的主任委员由陈国钢变为李港卫，风险控制委员会的主任委员由刘信义变为李仁杰。夏大慰、丁玮、李仁杰、白维、朱宁、李港卫为独立董事。

新选举产生的7名董事中有4名是独立董事，其中，丁玮曾在中金公司任职，先后担任过中金公司投行部负责人、中金资本总裁、董事长；李仁杰曾任兴业银行行长、陆金所董事长等职；白维是竞天公诚律师事务所创始合伙人，曾兼任中国证监会第十九届股票发行审核委员会委员、上海证券交易所上市委员会委员；朱宁现任上海交大上海高级金融学院副院长，知名学者。四位新任董事在行业或学术上均具有较高的知名度。

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据接近国泰君安的人士分析：“在保持连续性的基础上，国泰君安董事会的专业化、多元化、国际化水平显著提高。从国泰君安公布的董事会专门委员会名单来看，独立董事在公司治理中被委以重任，全部独立董事均参与了专门委员会，独立董事在委员会成员中的比例较上届有明显提高。

国泰君安曾在2020年进行架构调整

国泰君安为行业头部券商，管理架构调整受到业内关注。在中国证券业协会最新公布的证券公司2020年经营业绩指标排名情况中，国泰君安2020年度的营业收入与净利润均排名行业第二。2020年，国泰君安经纪业务收入、信息技术投入排名行业第二；2020年度客户资金余额排名行业第三；承销与保荐业务收入排名行业第五。

2019年9月底，原中国太保总裁贺青调至国泰君安证券担任党委书记。2020年2月13日晚间，正式担任国泰君安证券董事长。

贺青拥有丰富的银行、保险行业经历，被业内称为金融界的“三项全能”选手。在贺青掌舵国泰君安后，提出“三个三年三步走”的中长期战略发展构想，并大刀阔斧地进行了组织架构调整。

2020年，国泰君安提出分阶段、分步骤实施“三个三年三步走”的中长期战略发展构想，即第一个三年(2020-2022年)，重在打基础、补短板，巩固头部券商市场地位。第二个三年(2023-2025年)，重在提能力、强长项，核心指标处于行业领先地位。第三个三年(2026-2028年)，重在综合化、国际化，成为受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行。

2020年4月29日，国泰君安公告第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于提请审议调整公司总部部分机构设置的议案》，对国泰君安的组织架构大动刀，各部门的分工进行了调整。主要内容为：

（一）零售业务和分支机构管理委员会更名为财富管理委员会，下设零售客户部、私人客户部、金融产品部、数字金融部等4个部门，原零售业务部更名为零售客户部；原财富管理部更名为私人客户部；原产品金融部更名为金融产品部，划入财富管理委员会；原网络金融部更名为数字金融部。

（二）调整研究与机构业务委员会下设部门及职责，下设销售交易部、资产托管部、研究所等3个部门，原国际业务部调整为销售交易部下设的二级部门；原企业金融部更名为战略客户部，调整为公司直属部门。

（三）设立投行事业部，下设投资银行部、债务融资部、资本市场部、投行质控部等4个部门。其中，撤销成长企业融资部，其职责并入投资银行部；原质量控制组更名为投行质控部，调整为一级部门。

在国泰君安2020年年报中，在公司发展战略中也曾明确写道：“2021年，本集团将积极把握全面注册制改革等基础性制度变革来的市场机遇，继续推进创新转型步伐，加快补齐核心业务能力短板。一是围绕重点客户，提升机构业务服务能级；二是围绕重点产业和区域，打造股权融资业务核心竞争力；三是围绕关键能力打造，提升买方业务市场影响力;四是围绕协同能力构建，提升权益衍生品业务市场份额。”

责任编辑：陈悠然 SF104