“胜通债”暴雷后续!粤开证券150亿元定增被按“暂停键”,近两年人员调整频繁
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记者|陈靖
“胜通债”暴雷影响仍在持续。
粤开证券11月12日发布公告称,该公司近日收到证监会出具的《证监会行政许可申请中止审查通知书》,由于此前被证监会立案调查,证监会中止了对该公司股票定向发行申请的行政许可审查。
粤开证券透露,本次定增仅为暂停而非终止,可能将在胜通债调查结束后择期重启定增计划。
就在今年4月,粤开证券豪掷150亿元定增计划。4月16日晚,粤开证券发布公告称,拟发行不超过83.3亿股新股,每股定价为1.8-2元,拟募资不超过150亿元。本次发行新增投资者合计不超过35名,现有股东不享有优先认购权。
在资金用途方面,募集资金不超过60亿元用于投资与交易业务,不超过40亿元用于融资融券业务,不超过10亿元用于资产管理业务,不超过40亿元用于偿还次级债和其他债务。
7月29日,股转系统对粤开证券该次股票定向发行出具无异议意见。8月11日,粤开证券的股票定向发行申请获证监会受理。但是9月30日,粤开证券突然收到立案调查书。
此前,因在2013-2017年年度报告等文件存在虚假记载,胜通集团被中国证监会立案调查及行政处罚。根据胜通集团7月30日收到的《行政处罚决定书》,该事项涉及多家承销机构。
上述债券主要为胜通集团在上交所发行的“17鲁胜01”、“18鲁胜01”和“18鲁胜02”共3期私募债,已实质性违约,均由粤开证券承销。因为虚增营收,证监会已对胜通集团及相关责任人分别采取了罚款、警告、终身证券市场禁入等处罚。
9月30日晚间,粤开证券发布公告称,因在开展胜通集团发行债券承销业务工作期间涉嫌未勤勉尽责,被证监会立案调查。
粤开证券方面表示,上述事项并未对经营活动和财务状况造成重大影响,目前公司经营情况和财务状况稳定。
此外,在广州开发区控股集团成为控股股东后,粤开证券管理团队便开始频繁调整。
2020年,先后共有7位高管离开粤开证券。2021年后,也有数位高管离任,其中总经理姚松涛辞于1月27日辞职;副总裁王琼于7月29日辞职;8月13日,合规总监和董事会秘书也进行了调整。
值得注意的是,该券商研究团队人员变动也比较大。根据2020年年报,粤开证券研究人员由年初的25人减少至年末的11人,人员流失明显。据界面新闻此前报道,其研究所前所长、首度经济学家李奇霖已于2020年10月入职红塔证券研究所,这或与先前网传粤开证券要求重签劳动合同有关。
责任编辑:张熠
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