“胜通债”暴雷后续！粤开证券150亿元定增被按“暂停键”，近两年人员调整频繁

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记者|陈靖

“胜通债”暴雷影响仍在持续。

粤开证券11月12日发布公告称，该公司近日收到证监会出具的《证监会行政许可申请中止审查通知书》，由于此前被证监会立案调查，证监会中止了对该公司股票定向发行申请的行政许可审查。

粤开证券透露，本次定增仅为暂停而非终止，可能将在胜通债调查结束后择期重启定增计划。

就在今年4月，粤开证券豪掷150亿元定增计划。4月16日晚，粤开证券发布公告称，拟发行不超过83.3亿股新股，每股定价为1.8-2元，拟募资不超过150亿元。本次发行新增投资者合计不超过35名，现有股东不享有优先认购权。

在资金用途方面，募集资金不超过60亿元用于投资与交易业务，不超过40亿元用于融资融券业务，不超过10亿元用于资产管理业务，不超过40亿元用于偿还次级债和其他债务。

7月29日，股转系统对粤开证券该次股票定向发行出具无异议意见。8月11日，粤开证券的股票定向发行申请获证监会受理。但是9月30日，粤开证券突然收到立案调查书。

此前，因在2013-2017年年度报告等文件存在虚假记载，胜通集团被中国证监会立案调查及行政处罚。根据胜通集团7月30日收到的《行政处罚决定书》，该事项涉及多家承销机构。

上述债券主要为胜通集团在上交所发行的“17鲁胜01”、“18鲁胜01”和“18鲁胜02”共3期私募债，已实质性违约，均由粤开证券承销。因为虚增营收，证监会已对胜通集团及相关责任人分别采取了罚款、警告、终身证券市场禁入等处罚。

9月30日晚间，粤开证券发布公告称，因在开展胜通集团发行债券承销业务工作期间涉嫌未勤勉尽责，被证监会立案调查。

粤开证券方面表示，上述事项并未对经营活动和财务状况造成重大影响，目前公司经营情况和财务状况稳定。

此外，在广州开发区控股集团成为控股股东后，粤开证券管理团队便开始频繁调整。

2020年，先后共有7位高管离开粤开证券。2021年后，也有数位高管离任，其中总经理姚松涛辞于1月27日辞职；副总裁王琼于7月29日辞职；8月13日，合规总监和董事会秘书也进行了调整。

值得注意的是，该券商研究团队人员变动也比较大。根据2020年年报，粤开证券研究人员由年初的25人减少至年末的11人，人员流失明显。据界面新闻此前报道，其研究所前所长、首度经济学家李奇霖已于2020年10月入职红塔证券研究所，这或与先前网传粤开证券要求重签劳动合同有关。

责任编辑：张熠