上半年券商跟投科创板浮盈近50亿 海通、华泰、中信夺得前三

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今年上半年，尽管沪深300指数仅微涨，股民赚钱不易，但是券商跟投科创板依然稳赚不赔

券商中国记者统计，今年上半年科创板合计86家公司上市，由于科创板实行保荐机构跟投制度，跟投比例2%至5%，截至目前，跟投券商投入27.2亿元，合计浮盈达到48.5亿元。

其中，海通证券、华泰证券和中信证券旗下投资子公司浮盈位居前三，分别浮盈6.89亿元、6.27亿元和6.17亿元，值得一提的是，投行“黑马”民生证券浮盈亦达到5.76亿元。

记者注意到，尝到甜头的券商机构，今年7月以来，已经有包括东方证券和中泰证券纷纷选择增资另类投资子公司，以进一步深化协同效应，积极抓住科创板战略配售机会，从而优化整体业务布局和收入结构。

上半年券商跟投浮盈近50亿

今年上半年，股市微涨，且第二季度震荡明显，股民在感慨赚钱不易时，券商参与科创板配售跟投却赚得毫不费力。

在注册制稳健推进之下，科创板坚守板块定位，持续推动科技创新公司上市。根据Wind数据，今年上半年科创板新增上市公司86家。从行业来看，86家科创板上市企业科技成色十足，集中于高新技术产业以及战略性新兴产业，包括生物医药、高端装备制造、新一代信息技术等。

由于“硬科技”成色十足，86家科创板上市公司上市后普遍上涨，跌破发行价的仅1家公司，这使得券商跟投赚得盆满钵满。

根据Wind统计，今年上半年券商跟投获配投入资金达到27.2亿元，截至7月8日，合计浮盈48.5亿元，整体跟投收益率178.3%，有10家券商子公司跟投浮盈超过1亿元。

其中，今年上半年，海通证券、华泰证券和中信证券的投资子公司跟投科创板浮盈位居前三。具体而言，海通创新证券投资有限公司跟投11家IPO浮盈6.89亿元、华泰创新投资有限公司跟投9家IPO浮盈6.27亿元、中信证券投资有限公司跟投11家IPO浮盈6.17亿元、投行“黑马”民生证券投资有限公司跟投8家IPO浮盈5.76亿，超过中金公司、中信建投和国信证券等头部券商，中国中金财富证券上半年跟投浮盈4.2亿元位列前五。

后续，中信建投、中泰证券、安信证券、国泰君安证券、南京证券和光大证券6家券商子公司上半年跟投浮盈过亿元。

此外，跟投券商中，浮盈最少的为申银万国创新证券投资有限公司，跟投1家浮盈554万元，不及第一名海通创新证券投资有限公司的零头。

从单个IPO跟投收益率来看，中信证券跟投的微纳科技跟投收益率最高，接近12倍，达到了1191%，中信获配投资金额1775万元，截至7月8日浮盈达到2.11亿元；其次为安信证券投资有限公司跟投的东威科技，投入金额1731万元，浮盈达到1亿元，此外，中国中金财富证券跟投的极米科技收益率也较高，投入了6000万元，浮盈3.08亿元，成为今年上半年所有科创板IPO中浮盈绝对额最大的一单。

值得一提的是，光大证券旗下光大富尊投资有限公司跟投的聚石化学，成为上半年86家科创板IPO中唯一亏损的一单，光大富尊投入4000万元，截至7月8日，由于跌破发行价，亏损277万元。

中银、东方、中泰证券增资投资子公司

实际上，科创板跟投等业务逐渐成为券商的一大利润来源之一，不少券商开始重金布局。

据了解，为了解决“只荐不保”等行业问题，科创板在设立之初就引入了保荐“跟投”机制，强化保荐机构的把关责任。不过，为了避免保荐机构利用“跟投”制度对股票定价进行干扰，科创板将“跟投”主体限定为保荐机构的子公司，资金来源也被限定为自有资金，资管计划等募集资金不得参与认购股份。

而作为资本消耗性的一项业务，另类投资子公司资金需求量巨大，为了抓住战略性机会，券商给投资子公司增资屡见不鲜。

6月7日，中银证券公告，拟向旗下全资另类投资子公司中银资本增资14亿元，增资完成后，中银资本仍为该公司的全资子公司。

7月1日，东方证券完成向全资子公司上海东方证券创新投资有限公司增资4.5亿元，并已完成工商变更登记，即东证创投注册资本由58亿元变更为62.5亿元。

7月7日，中泰证券公告，同意公司在满足风险控制指标的前提条件下，增加中泰创业投资（深圳）有限公司注册资本合计不超过 10亿元，授权公司经营管理层和中泰创业投资（深圳）有限公司办理增资的相关事宜。

根据wind数据，今年上半，上海东方证券创新投资有限公司跟投2家科创板IPO浮盈0.73亿元；中泰创业投资（深圳）有限公司跟投3家科创板IPO浮盈1.82亿元。

东方证券表示，给上海东方证券创新投资有限公司增资，目的在于进一步深化集团协同，积极参与科创板和创业板战略配售，抓住发展机会，有效提升东证创投的市场竞争力和抗风险能力，进一步优化公司整体的业务布局及收入结构。

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