国元证券营业部员工委托他人招揽客户 收警示函
新浪财经2020-06-22 18:14:251阅
新浪财经讯 6月19日，天津证监局披露对国元证券天津前进道证券营业部营业部财富顾问（营销经理）闫复、李昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为，该营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，天津证监局决定对该营业部采取警示函的行政监管措施。
李昂在国元证券股份有限公司天津前进道证券营业部任职财富顾问（营销经理）期间委托他人从事客户招揽活动。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第（八）项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：王勇
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