收警示函

11月2日，北京证监局披露对西藏金宝藏文化传媒有限公司采取出具警示函措施的决定。

12月15日，江苏证监局披露对新纪元期货股份有限公司（简称“新纪元期货”）采取警示函监督管理措施的决定。经查，新纪元期货通过FISS系统报送的风险监管报表存在未准确划分应收款项账龄和未准确计量和确认预计负债的问题。

新浪财经讯7月13日，广东证监局披露对中兴财光华会计师事务所、王飞、王建光采取出具警示函措施的决定。

新浪财经讯6月17日，北京证监局披露对崔天龙采取出具警示函行政监管措施的决定。

新浪财经讯6月19日，天津证监局披露对国元证券天津前进道证券营业部营业部财富顾问（营销经理）闫复、李昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为，该营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项规定。