“狼来了”？又有外资券商出手：新拿到四张业务牌照

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外资券商在华布局正在加速。

近日，北京证监局批复外资控股券商高盛高华变更业务范围的申请，在原有投资银行业务基础上新增证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务四项业务，这也意味着高盛高华在全牌照路上再进一步。

除了高盛高华，瑞信在完成控股瑞信方正证券后，将其更名为瑞信证券，并由瑞信证券董事长胡知鸷担任瑞信中国区CEO推进新战略，此前瑞信也在年报中透露希望申请基金销售、证券投资顾问业务等业务资质。

实际上，外资券商进入中国后普遍发展较慢，一定程度上受到业务牌照和网点较少、资本规模等限制，跨境业务、资产管理外资券商优势并未发挥出来。

券商中国记者注意到，自去年以来，在政策层面加大对外开放背景下，外资纷纷加大在华合资券商控股力度，外资控股券商增至目前9家，同时，在谋求控股权后，外资谋求进一步扩大业务范围，弥补业务短板，更好的与国内券商竞争。

高盛高华新增四项业务资质

近日，北京证监局正式核准高盛高华证券有限责任公司（简称“高盛高华”）变更业务范围。

具体而言，北京证监局核准高盛高华变更业务范围，增加证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务。

券商中国记者了解到，早在去年12月，高盛高华就递交变更业务范围申请材料，今年1月22日，证监会正式受理，直到7月6日获得北京证监局核准，从受理到核准时间约半年。

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去年3月，高盛高华控股股东变更为高盛集团，持股比例增至51%，高盛高华变身为外资控股券商，去年12月，高盛集团启动收购合资公司高盛高华100%股权的程序，如果获批，高盛高华有望成为国内首家外商独资券商。

根据高盛高华2020年报，高盛高华主要从事投资银行业务，包括A股、公司债券与可转债的承销和保荐，还可提供国内财务顾问服务和其他相关服务。

高盛高华证券2020年报显示，去年实现营业收入4.26亿元，同比减少18%，净利润5822万元，同比减少11%。

投行方面，2020年度，高盛高华作为联席主承销商进行了2笔A股非公开发行、1笔可转债券的承销以及作为配售代理完成了A股股份转让的大宗交易服务。年报显示，截至2020年该券商共有员工104人，其中，从事投资银行人数最多达到73人，占总人数70.2%。

根据北京证监局公告，高盛高华应给新增的证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。

近年来，证券行业持续加大财富管理业务转型力度，证券投资咨询与代销金融产品包括基金产品等，以方便给客户提供一揽子全面资产配置产品和服务，实现差异化发展和特色化经营。

此外，中国资本市场在注册制之下加速向好发展，券商自营业务斩获丰富，成为券商业绩新的爆发点。

此番高盛高华获得自营业务和财富管理领域业务资质，将弥补只有单一投资银行业务资质的业务短板。

多家券商拟申请新业务资质

在业内人士看来，当下外资券商在中国的发展仍然处于初步时期，主要受限于业务资质、网点较少以及资本规模。

以高盛高华为例，该公司尽管2014年就进入中国，但是资本规模和业务资质都受限制，在行业排名下游。

根据证券业协会102家证券公司排名情况显示，截至2020年，高盛高华总资产35.85亿元，行业排名91；净资产31.13亿元，行业排名85；营业收入4.26亿元，行业排名89名，净利润5822万元，行业排名86名；投资银行业务收入908万元，行业排名93。

据了解，券商的全牌照业务资质包括经纪业务、证券承销、资产管理、自营业务、直投业务、衍生品投资、期货介绍、财务顾问、境外业务、基金管理、研究投资咨询等业务资格，国内大型券商基本都拥有全牌照资质。

为了弥补业务短板，外资券商正在加速申请更多业务资质。

券商中国记者注意到，证监会机构部披露的“证券公司业务变更业务范围”申请披露，除了上述高盛高华，摩根士丹利华鑫证券也在今年3月递交了申请材料，目前暂未受理；有外资背景的东亚前海证券申请材料已于今年5月获得受理，目前处于审查阶段。据了解，东亚前海证券申请新增业务范围包括：融资融券资格和新设立另类子公司。

此外，瑞信集团在2020年6月取得瑞信方正证券控股权后，于今年6月30日正式将瑞信方正证券更名为瑞信证券。

7月9日，瑞信集团宣布任命瑞信证券董事长胡知鸷担任瑞信中国区首席执行官，负责推进瑞信在华发展战略，落实扩大业务实力和范畴的计划。

瑞信集团公告，作为中国区首席执行官，胡知鸷将在瑞信下一战略发展阶段继续推动中国业务的发展与布局，多层面协助瑞信在华业务进行综合管理和监管机构的沟通协调工作，积极发展瑞信在华各项业务。

瑞信证券在2020年报中透露扩大业务范畴计划，即在新业务开拓和牌照方面，经纪业务部门正在推进和研究将公司的经纪业务牌照范围扩展至全国范围。同时，瑞信证券正在积极协调公司其他部门，申请基金销售、证券投资顾问业务等业务资质，以期为经纪业务客户提供更全面的产品和服务，提升经纪业务的市场竞争力。

责任编辑：陈悠然 SF104